证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于( )。 I．客户身份核实 Ⅱ．客户账户变动确认 Ⅲ．是否向客户充分揭示风险 Ⅳ．是否存在全权委托行为

admin2017-02-14 110

问题证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于( )。
I．客户身份核实
Ⅱ．客户账户变动确认
Ⅲ．是否向客户充分揭示风险
Ⅳ．是否存在全权委托行为

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不合休眠账户及中止交易账户客户)的10％，回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。

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证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于( )。 I．客户身份核实 Ⅱ．客户账户变动确认 Ⅲ．是否向客户充分揭示风险 Ⅳ．是否存在全权委托行为

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

沪、深证券交易所都实行股票和可转换公司债券的上市保荐制度。()

上市公司()的，中国证监会不予核准其发行申请。

国有企业、集体企业以及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于()亿元人民币，过去1年税后利润不少于()万元人民币。

发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于()，上市公司应在()日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。

首次公开发行的网上直播内容应以()方式报备中国证监会和拟上市证券交易所。

()是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。

上市公司增发新股过程中，发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的()将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。

Ithinkyoushouldbuythisnovel.Itisreallyworth______.

在眼底荧光血管造影检查中，关于新生血管以下不正确的说法有

下列属于窒息性气体为

某建筑公司为承揽一工程施工项目与某设备租赁公司签订了一份塔式起重机租赁合同，其中约定租赁期限至施工合同约定的工程竣工之日，则该合同是()。

单一客户授信集中度属于信用风险类的监管指标，其计算公式为最大一家客户贷款总额/资本净额X100％，公式中的客户包括()。

根据《商业银行法》的规定，对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过5%。(　　)

通货膨胀水平属于商品流通企业财务管理环境中的()。

食品检验事关千家万户，根据我国法律的规定，下列关于食品检验的叙述，不正确的是()。

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()是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。

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