证券公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意的是( )。 Ⅰ．依法维护证券公司独立性 Ⅱ．不得开展业务竞争 Ⅲ．关联交易不得损害公司利益 Ⅳ．不得超越职权

admin2021-01-02 86

问题证券公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意的是( )。
Ⅰ．依法维护证券公司独立性 Ⅱ．不得开展业务竞争 Ⅲ．关联交易不得损害公司利益 Ⅳ．不得超越职权

选项 A、Ⅰ Ⅱ
B、Ⅰ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案D

解析证券公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意：不得滥用权力；不得超越职权；依法维护证券公司独立性；不得开展业务竞争；关联交易不得损害公司利益。

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证券公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意的是( )。 Ⅰ．依法维护证券公司独立性 Ⅱ．不得开展业务竞争 Ⅲ．关联交易不得损害公司利益 Ⅳ．不得超越职权

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

定向资产管理业务的特点有()。Ⅰ．证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务Ⅱ．具体的投资方向在资产管理合同中约定Ⅲ．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行Ⅳ．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

单个境外投资者对单个上市公司的持股比例，不得超过该上市公司股份总数的()。

上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益()，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。

下列各项，属于证券业协会自律管理职能的有()。Ⅰ．组织证券从业人员水平考试Ⅱ．组织开展证券业国际交流与合作Ⅲ．制定证券业执业标准和业务规范Ⅳ．推动行业开展投资者教育

独立存在的金融合约是()。

在美国发行的外国证券称为()。

以下关于证券金融公司设立要求的说法正确的是()。Ⅰ．注册资本不少于人民币50亿元Ⅱ．注册资本为实收资本，股东以货币出资Ⅲ．高级管理人员的选任须经证监会批准Ⅳ．组织形式仅限股份有限公司

按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。

证券公司反洗钱工作的基本制度包括()。Ⅰ．客户身份识别制度Ⅱ．大额交易和可疑交易报告制度Ⅲ．信息披露制度Ⅳ．交易记录保存制度

创业板市场的功能包括()。Ⅰ．承担风险资本的退出窗口作用Ⅱ．优化资源配置Ⅲ．促进产业升级Ⅳ．提高上市企业知名度

结石易嵌顿处位于()

当今时代的主题是()

A．咨询、演讲B．报纸、杂志C．标本、模型D．电影、电视E．书籍属于电子媒介传播的是

流产的定义是

我国安全生产方针中的综合治理强调的是()。

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关于教育质量与教育公平，下列说法正确的是()

2013年河北省居民消费价格月度同比平均涨跌幅度是()。

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定向资产管理业务的特点有()。Ⅰ．证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务Ⅱ．具体的投资方向在资产管理合同中约定Ⅲ．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行Ⅳ．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

单个境外投资者对单个上市公司的持股比例，不得超过该上市公司股份总数的()。

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以下关于证券金融公司设立要求的说法正确的是()。Ⅰ．注册资本不少于人民币50亿元Ⅱ．注册资本为实收资本，股东以货币出资Ⅲ．高级管理人员的选任须经证监会批准Ⅳ．组织形式仅限股份有限公司

按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。

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结石易嵌顿处位于()

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A．咨询、演讲B．报纸、杂志C．标本、模型D．电影、电视E．书籍属于电子媒介传播的是

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