证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括(　　)。

admin2013-05-10 63

问题证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括(　　)。

选项 A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、不得侵占、损害客户的合法权益
C、不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D、不得借职务之便利用或泄露内幕信息

答案A,B,C,D

解析除ABCD题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守以下方面：①不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；②不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便；③不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；④不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；⑤不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；⑥不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用等等。

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证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司优化资源配置的功能主要体现在()

新《公司法》允许公司按照规定的比例在()年内分期缴清出资。

中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展()

对股票投资来讲，财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。()

我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币()元。

公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记。()

上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价的方式。()

国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。()

现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15％以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。()

出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的5%以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。(　　)

在再灌注时细胞内钙超载发生的直接机制是

患者，男，52岁。左侧动眼神经麻痹，临床考虑颅内动脉瘤，行旋转DSA检查。应采取的触发技术是

侧支根管的形成是因为

唾液缓冲能力中起主要作用的是

测得利多卡因的消除速度常数为0.3465h-1，则它的生物半衰期为（）。

证券投资者可以分为机构投资者和个人投资者两大类。()

询价计划编制的主要内容包括________。

层次分明，对培训效果的评估由易到难，循序渐进是()的特点。

假定对高中一年级至三年级的男生进行身体素质的测试。确定可能对测试成绩的差异产生影响的变量或因素。

证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司优化资源配置的功能主要体现在()

新《公司法》允许公司按照规定的比例在()年内分期缴清出资。

中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展()

对股票投资来讲，财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。()

我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币()元。

公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记。()

上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价的方式。()

国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。()

现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15％以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。()

出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的5%以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。( )

在再灌注时细胞内钙超载发生的直接机制是

患者，男，52岁。左侧动眼神经麻痹，临床考虑颅内动脉瘤，行旋转DSA检查。应采取的触发技术是

侧支根管的形成是因为

唾液缓冲能力中起主要作用的是

测得利多卡因的消除速度常数为0.3465h-1，则它的生物半衰期为（）。

证券投资者可以分为机构投资者和个人投资者两大类。()

询价计划编制的主要内容包括________。

层次分明，对培训效果的评估由易到难，循序渐进是()的特点。

假定对高中一年级至三年级的男生进行身体素质的测试。确定可能对测试成绩的差异产生影响的变量或因素。

证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括(　　)。

出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的5%以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。(　　)