证券经纪业务管理的一般要求包括( )。

admin2013-05-10 68

问题证券经纪业务管理的一般要求包括( )。

选项 A、证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为
B、证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平衡、安全运营
C、证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益
D、证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统

答案A,B,C,D

解析证券经纪业务管理的一般要求：①证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益)中突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为；②证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动；③证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益；④证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为；⑤证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平稳、安全运营；⑥证券公司应当统一建立管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统，各项业务数据应当集中存放。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/64Dg777K

最新回复(0)

证券经纪业务管理的一般要求包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列属于消极性股票投资策略的是()

代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的,此类持有人应至少提前()日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

QDII为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的()

个别证券特有的风险是()

基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是()

投资人接受基金契约中规定的权利与义务的依据是()

特定客户资产管理业务规范规定:多个客户资产管理计划()至少开放一次计划的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。

当宏观经济趋好时，投资者预期公司效益和自身的收入水平会上升，证券市场人气减弱。()

分析某行业是否属于增长型行业，可采用的方法有()。

广义上的公司法人治理结构指有关公司董事会的功能、结构和股东权利等方面的制度安排。()

windowsqp启动应用程序的方法有（）。

试述对外贸易业务统计指标体系的主要内容。

A．直接蔓延B．淋巴转移C．血行转移D．直接蔓延和种植E．直接蔓延和淋巴转移绒毛膜癌的主要转移途径是

加味二妙散主治痿病的

下述各项中不符合心脏压塞的体征是

[2012年真题]下列水泥品种中，不适宜用于大体积混凝土工程的是()。

工程测量用水准仪的主要功能是()。

如果购买资产延期支付的价款超过正常信用条件，所购资产的成本应当以实际支付的价款为基础确定，不需折现。()

OscarHopefulsOnMarch5th,2006,actors,directors,producersandotherfilmmakerswillgatherinHollywood,thecenterof