某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。

admin2022-04-22 75

问题某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。

选项 A、李平在期货公司兼任合规部主任
B、在任首席风险官期间向监事会负责
C、李平在期货公司兼任财务负责人
D、期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议

答案B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条和第十三条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。首席风险官不得兼任除了合规部门负责人以外的其他职务。

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期货法律法规

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