证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产的，应承担的法律责任包括( )。

admin2013-11-06 83

问题证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产的，应承担的法律责任包括( )。

选项 A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
C、情节严重的，撤销相关业务许可
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元下的罚款

答案A,C

解析根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元下的罚款。故B、D选项说法错误。本题正确答案为A、C。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/5xjg777K

最新回复(0)

证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产的，应承担的法律责任包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

资产评估报告的有效期为()。

(2009年考试真题)证券公司一旦成为证券交易所的特别会员，便自动取得了交易席位。()

(2009年考试真题)债券回购交易是指债券买卖双方在成交后的某个时间约定于某时以某价格再进行反向交易的行为。()

(2009年考试真题)可转换债券在转换股份前，其持有人已具有股东的权利和义务。()

(2006年考试真题)发行人申请发行可转换公司债券，应由股东大会作出决议的有()。

(2006年考试真题)境内上市外资股又称()。

(2007年考试真题)证券经纪业务风险主要包括()。

(2009年考试真题)证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。

(2009年考试真题)证券投资的系统风险包括()。

(2010、2007年考试真题)证券公司应当在每年度结束之日起()内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

试述传统胆囊切除术的适应证、手术步骤。

关于溶液型气雾剂叙述错误的是

不符合肢体血运障碍的临床表现是

鼻根部与眼内眦之间有压痛提示何部似病变()

A．呼吸道隔离B．消化道隔离C．泌尿道隔离D．昆虫隔离E．接触隔离细菌性痢疾应进行()

城市用地布局中要贯彻留有余地的原则，具体体现不包括以下选项中()。

心理测验（）。

Allthestudentsofthisuniversityhavefree______totheInternetviaabroadband.