证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有( )。

admin2015-03-18 46

问题证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有( )。

选项 A、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％
B、净资产与负债的比例不得低于8％
C、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％
D、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％

答案A,C,D

解析证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：
　　①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％。
　　②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％。
　　③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％。
　　④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/5x8g777K

最新回复(0)

证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

配股是上市公司向新老股东定价、定量发行新股。()

发起人以其持有的股权出资设立拟发行上市公司的，股权应不存在争议及潜在纠纷，发起人能够控制股权，且作为出资的股权所对应企业的业务应与所组建拟发行上市公司的业务基本一致。(　　)

证券评级机构与评级对象存在()关系的，不得受托开展证券评级业务。

拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬,不得在持有公司()以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务,不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。

证券公司定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息总额的(　　)。

保荐人推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交()

目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以()方式发行记账式国债。

根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由(　　)作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的收益证券。

下列选项中属于内幕信息的有()。

证券是用来证明证券()有权取得相应权益的凭证。

A、分配系数B、比表面积C、介电常数D、熔距E、比旋光度判定结晶的纯度是

土层的超固结比OCR的定义是()。

下列各项中，在计算企业所得税应纳税所得额时不得扣除的有()。

20世纪40年代末，美国物理学家()等提出了大爆炸宇宙模型，认为宇宙起源于160亿年前温度和密度极高的“原始火球”的一次大爆炸。

转继承是指继承人在继承开始后遗产分割前死亡的，其有权继承的遗产转由其法定继承人(包括配偶、子女、父母、兄弟姐妹、祖父母和外祖父母)继承的制度。下列属于转继承的是()。

自验预言，是指自我用行为来应验自认为会出现的结果。一个自验预言是由其自身使其成真的。它实际上是一种去确认已存在的看法获得结果的行为。下列各项中，不属于自验预言的一项是()。

(2019年真题)法律不是万能的，导致法律局限性的主要原因有()。

A、出差B、看亲戚C、参加婚礼D、同学聚会C

证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

配股是上市公司向新老股东定价、定量发行新股。()

发起人以其持有的股权出资设立拟发行上市公司的，股权应不存在争议及潜在纠纷，发起人能够控制股权，且作为出资的股权所对应企业的业务应与所组建拟发行上市公司的业务基本一致。( )

证券评级机构与评级对象存在()关系的，不得受托开展证券评级业务。

拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬,不得在持有公司()以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务,不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。

证券公司定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息总额的( )。

保荐人推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交()

目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以()方式发行记账式国债。

根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由( )作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的收益证券。

下列选项中属于内幕信息的有()。

证券是用来证明证券()有权取得相应权益的凭证。

A、分配系数B、比表面积C、介电常数D、熔距E、比旋光度判定结晶的纯度是

土层的超固结比OCR的定义是()。

下列各项中，在计算企业所得税应纳税所得额时不得扣除的有()。

20世纪40年代末，美国物理学家()等提出了大爆炸宇宙模型，认为宇宙起源于160亿年前温度和密度极高的“原始火球”的一次大爆炸。

转继承是指继承人在继承开始后遗产分割前死亡的，其有权继承的遗产转由其法定继承人(包括配偶、子女、父母、兄弟姐妹、祖父母和外祖父母)继承的制度。下列属于转继承的是()。

自验预言，是指自我用行为来应验自认为会出现的结果。一个自验预言是由其自身使其成真的。它实际上是一种去确认已存在的看法获得结果的行为。下列各项中，不属于自验预言的一项是()。

(2019年真题)法律不是万能的，导致法律局限性的主要原因有()。

A、出差B、看亲戚C、参加婚礼D、同学聚会C

发起人以其持有的股权出资设立拟发行上市公司的，股权应不存在争议及潜在纠纷，发起人能够控制股权，且作为出资的股权所对应企业的业务应与所组建拟发行上市公司的业务基本一致。(　　)

证券公司定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息总额的(　　)。

根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由(　　)作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的收益证券。