证券期货经营机构及其工作人员应当被从重处理的行为有( )。 Ⅰ．直接向监管人员输送利益 IⅠ．涉及金额较大 Ⅲ．产生恶劣社会影响 Ⅳ．涉及人员较多

admin2022-03-23 47

问题证券期货经营机构及其工作人员应当被从重处理的行为有( )。
Ⅰ．直接向监管人员输送利益 IⅠ．涉及金额较大 Ⅲ．产生恶劣社会影响 Ⅳ．涉及人员较多

选项 A、I II
B、Ⅱ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案D

解析证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列情形之一的，证监会应当从重处理：①直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益；②连续或者多次违反本规定；③涉及金额较大或者涉及人员较多；④产生恶劣社会影响；⑤曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定；⑥证监会认定应当从重处理的其他情形。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/5srg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券期货经营机构及其工作人员应当被从重处理的行为有( )。 Ⅰ．直接向监管人员输送利益 IⅠ．涉及金额较大 Ⅲ．产生恶劣社会影响 Ⅳ．涉及人员较多

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

资产评估机构在申请证券评估资格时，需要按规定()。Ⅰ．购买职业责任保险Ⅱ．购买职工社会保险Ⅲ．提取职业风险基金Ⅳ．提取职业投资基金

1979年3月，()作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。

金融债券可在全国银行间债券市场()，可以采取()发行的方式。

债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，按()分类，可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。

()是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。

基金一般反映的是()。

常见的常规性货币政策工具主要包括()。Ⅰ．不动产信用控制Ⅱ．优惠利率Ⅲ．公开市场业务Ⅳ．再贴现政策

证券公司为期货公司介绍客户时，应当()。Ⅰ．向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系Ⅱ．向客户解释期货交易的方式、流程及风险Ⅲ．向客户作获利保证、共担风险等承诺Ⅳ．不得向客户虚假宣传、误导客户

报价系统是经中国证监会批准设立的为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台，下列选项不符合其定位的是()。

患者，男，18岁。上呼吸道感染后2天出现血尿，伴低热、腰痛，住院治疗后全身症状好转，但仍有血尿，行肾活检，诊断为IgA肾病。主要依据是

A．耳屏B．耳舟C．对耳轮上、下脚D．耳甲艇上、耳甲腔E．耳垂

心尖搏动向左下移位，呈抬举样搏动见于

患者，女，60岁。平素经常头晕目眩，今日情绪激动后，突然半身不遂，神志昏迷，失语，小便失禁，舌红苔黄腻，脉滑数。证型是

王小二在旁听其弟故意伤害一案中，违反法庭秩序，当庭侮辱作证的证人，且不听审判长的制止警告，影响恶劣。经院长批准，对其可予以何种处罚?(　　　)

从环境保护出发，对工程建设项目进行合理的选址和选线主要是指()。

位于台湾岛的著名旅游景点有()。

世界最大的膜[美]刘易斯.托马斯①站在月亮上远望地球，让人惊讶得敛声屏气的事儿是，它活着。从照片上看，近景中干燥的、备受击打的月球表面，死沉沉如枯骨。高高地漂浮于天际，包着那层湿润的、发光的、

1930年5月毛泽东在《反对本本主义》一文中提出和阐述的重要思想有()。

证券期货经营机构及其工作人员应当被从重处理的行为有( )。 Ⅰ．直接向监管人员输送利益 IⅠ．涉及金额较大 Ⅲ．产生恶劣社会影响 Ⅳ．涉及人员较多

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

资产评估机构在申请证券评估资格时，需要按规定()。Ⅰ．购买职业责任保险Ⅱ．购买职工社会保险Ⅲ．提取职业风险基金Ⅳ．提取职业投资基金

1979年3月，()作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。

金融债券可在全国银行间债券市场()，可以采取()发行的方式。

债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，按()分类，可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。

()是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。

基金一般反映的是()。

常见的常规性货币政策工具主要包括()。Ⅰ．不动产信用控制Ⅱ．优惠利率Ⅲ．公开市场业务Ⅳ．再贴现政策

证券公司为期货公司介绍客户时，应当()。Ⅰ．向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系Ⅱ．向客户解释期货交易的方式、流程及风险Ⅲ．向客户作获利保证、共担风险等承诺Ⅳ．不得向客户虚假宣传、误导客户

报价系统是经中国证监会批准设立的为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台，下列选项不符合其定位的是()。

患者，男，18岁。上呼吸道感染后2天出现血尿，伴低热、腰痛，住院治疗后全身症状好转，但仍有血尿，行肾活检，诊断为IgA肾病。主要依据是

A．耳屏B．耳舟C．对耳轮上、下脚D．耳甲艇上、耳甲腔E．耳垂

心尖搏动向左下移位，呈抬举样搏动见于

患者，女，60岁。平素经常头晕目眩，今日情绪激动后，突然半身不遂，神志昏迷，失语，小便失禁，舌红苔黄腻，脉滑数。证型是

王小二在旁听其弟故意伤害一案中，违反法庭秩序，当庭侮辱作证的证人，且不听审判长的制止警告，影响恶劣。经院长批准，对其可予以何种处罚?( )

从环境保护出发，对工程建设项目进行合理的选址和选线主要是指()。

位于台湾岛的著名旅游景点有()。

世界最大的膜[美]刘易斯.托马斯①站在月亮上远望地球，让人惊讶得敛声屏气的事儿是，它活着。从照片上看，近景中干燥的、备受击打的月球表面，死沉沉如枯骨。高高地漂浮于天际，包着那层湿润的、发光的、

1930年5月毛泽东在《反对本本主义》一文中提出和阐述的重要思想有()。

王小二在旁听其弟故意伤害一案中，违反法庭秩序，当庭侮辱作证的证人，且不听审判长的制止警告，影响恶劣。经院长批准，对其可予以何种处罚?(　　　)