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证券期货经营机构及其工作人员应当被从重处理的行为有( )。 Ⅰ.直接向监管人员输送利益 IⅠ.涉及金额较大 Ⅲ.产生恶劣社会影响 Ⅳ.涉及人员较多
证券期货经营机构及其工作人员应当被从重处理的行为有( )。 Ⅰ.直接向监管人员输送利益 IⅠ.涉及金额较大 Ⅲ.产生恶劣社会影响 Ⅳ.涉及人员较多
admin
2022-03-23
56
问题
证券期货经营机构及其工作人员应当被从重处理的行为有( )。
Ⅰ.直接向监管人员输送利益 IⅠ.涉及金额较大 Ⅲ.产生恶劣社会影响 Ⅳ.涉及人员较多
选项
A、I II
B、Ⅱ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案
D
解析
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列情形之一的,证监会应当从重处理:①直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益;②连续或者多次违反本规定;③涉及金额较大或者涉及人员较多;④产生恶劣社会影响;⑤曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定;⑥证监会认定应当从重处理的其他情形。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/5srg777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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