证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当建立健全( )等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制。 Ⅰ．信息收集 Ⅱ．质量控制 Ⅲ．合规审查 Ⅳ．证券研究报告制作

admin2021-11-18 70

问题证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当建立健全( )等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制。
Ⅰ．信息收集
Ⅱ．质量控制
Ⅲ．合规审查
Ⅳ．证券研究报告制作

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《发布证券研究报告执业规范》第三条规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制。

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证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当建立健全( )等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制。 Ⅰ．信息收集 Ⅱ．质量控制 Ⅲ．合规审查 Ⅳ．证券研究报告制作

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基金资产估值的最终目的是()。

以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是()。

目前，我国的商品期货交易所包括()。Ⅰ．深圳期货交易所Ⅱ．上海期货交易所Ⅲ．大连商品交易所Ⅳ．郑州商品交易所

影响股票价格的政治因素一般包括()。Ⅰ．战争Ⅱ．政权更迭Ⅲ．重要法规的颁布Ⅳ．国际社会政治变化

按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为()。Ⅰ．利率期权Ⅱ．货币期权Ⅲ．股权类期权Ⅳ．金融期货合约期权

基金从设立到终止都要支付一定的费用，其中包括()。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金管理费Ⅲ．基金运作费Ⅳ．基金托管费

为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的()进行资金和资产的托管。

()是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当开涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。

民警刘某下班回家路上听见有人在呼叫“有人抢劫”，由于已经下班，刘某可以不履行职责。

测定茶叶中的咖啡碱，如果因水分含量过高而不能将样品磨碎到规定的细度，必须将样品在150℃以上温度条件下预先干燥后再进行磨碎。

刮削前的余量，应根据工件刮削面积的大小而定，一般约在(　　　　　)mm之间。

We______ourbreakfastwhenanoldmancametothedoor.

较退火冷却速度快，过冷度较大，处理后的工件其强度、硬度、韧性较退火为高，且生产周期短，能耗少，此种热处理工艺为(　　)工艺。

下列属于减征耕地占用税的有()。

下列关于自然人的民事行为能力，说法正确的是()

甲欲绑架女大学生乙卖往外地，乙强烈反抗，甲将乙打成重伤，并多次对乙实施强制猥亵行为。甲尚未将乙卖出便被公安人员抓获。关于甲行为的定性和处罚，下列判断错误的有

有如下程序：#includeusingnamespacestd；classBook{public：Book(char*t=""){strcpy(title，t)；)private：

Somepeoplethinkmoreofanimalsthanwillofchildren.

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当建立健全( )等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制。 Ⅰ．信息收集 Ⅱ．质量控制 Ⅲ．合规审查 Ⅳ．证券研究报告制作

证券市场基本法律法规

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基金资产估值的最终目的是()。

以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是()。

目前，我国的商品期货交易所包括()。Ⅰ．深圳期货交易所Ⅱ．上海期货交易所Ⅲ．大连商品交易所Ⅳ．郑州商品交易所

影响股票价格的政治因素一般包括()。Ⅰ．战争Ⅱ．政权更迭Ⅲ．重要法规的颁布Ⅳ．国际社会政治变化

按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为()。Ⅰ．利率期权Ⅱ．货币期权Ⅲ．股权类期权Ⅳ．金融期货合约期权

基金从设立到终止都要支付一定的费用，其中包括()。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金管理费Ⅲ．基金运作费Ⅳ．基金托管费

为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的()进行资金和资产的托管。

()是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当开涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。

民警刘某下班回家路上听见有人在呼叫“有人抢劫”，由于已经下班，刘某可以不履行职责。

测定茶叶中的咖啡碱，如果因水分含量过高而不能将样品磨碎到规定的细度，必须将样品在150℃以上温度条件下预先干燥后再进行磨碎。

刮削前的余量，应根据工件刮削面积的大小而定，一般约在( )mm之间。

We______ourbreakfastwhenanoldmancametothedoor.

较退火冷却速度快，过冷度较大，处理后的工件其强度、硬度、韧性较退火为高，且生产周期短，能耗少，此种热处理工艺为( )工艺。

下列属于减征耕地占用税的有()。

下列关于自然人的民事行为能力，说法正确的是()

甲欲绑架女大学生乙卖往外地，乙强烈反抗，甲将乙打成重伤，并多次对乙实施强制猥亵行为。甲尚未将乙卖出便被公安人员抓获。关于甲行为的定性和处罚，下列判断错误的有

有如下程序：#includeusingnamespacestd；classBook{public：Book(char*t=""){strcpy(title，t)；)private：

Somepeoplethinkmoreofanimalsthanwillofchildren.

刮削前的余量，应根据工件刮削面积的大小而定，一般约在(　　　　　)mm之间。

较退火冷却速度快，过冷度较大，处理后的工件其强度、硬度、韧性较退火为高，且生产周期短，能耗少，此种热处理工艺为(　　)工艺。