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证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。 I．证券公司不得代客户下达交易指令 Ⅱ．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 Ⅲ．不得代客户接收、保管或者修改交易密码 Ⅳ．证券公司不得直接或者间接为
证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。 I．证券公司不得代客户下达交易指令 Ⅱ．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 Ⅲ．不得代客户接收、保管或者修改交易密码 Ⅳ．证券公司不得直接或者间接为
admin
2019-08-10
60
问题
证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。
I．证券公司不得代客户下达交易指令
Ⅱ．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
Ⅲ．不得代客户接收、保管或者修改交易密码
Ⅳ．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
证券公司中间介绍业务的禁止行为包括证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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