期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施。

admin2019-03-12 70

问题期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施。

选项 A、中国人民银行
B、中国证监会的派出机构
C、中国证监会
D、中国银监会

答案B,C

解析《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第六十七条规定进行处罚。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/5obg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所(　　)。

人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的(　　)责任，维护市场秩序。

不以真实身份从事期货交易的期货公司工作人员，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果(　　)。

期货交易所应当在每一季度结束后(　　)日内、每一年度结束后(　　)日内，提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应在经营场所显著位置或其网站公开的信息有(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有(　　)。

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。(　　)

期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在(　　)拒绝受理从业人员资格申请。

从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。(　　)

评价粒细胞输注疗效的最佳指标是

A．先兆流产B．难免流产C．不全流产D．完全流产E．稽留流产患者女性，30岁。停经4个月，曾有阴道流血史．现尿妊娠试验(-)。妇科检查：子宫孕8周大小。应诊断为

动物诊疗机构连续停业()年以上的，或者连续()年未向发证机关报告动物诊疗活动情况，拒不改正的，由原发证机关收回、注销其动物诊疗许可证

患儿男，5岁。睡中经常遗尿，一夜1～2次，甚则数次，醒后方觉。伴面色苍白，神疲乏力，肢凉怕冷，腰腿疫软，下肢无力，小便清长，舌质较淡。治疗首选方剂为

项目采购管理工作过程中，以买方和卖方签订合同作为可交付成果的过程是()。

以下对十字板剪切试验成果应用的提法中，()是错误的。

下列有关生活常识，正确的有()。

减小抽样方案的AQL值意味着()。

可以实现“门至门”运输的运输方式为()运输。

Youbookedaholidaywithatravelagencybutthetourdidnotliveuptoyourexpectations.Writealettertotheagency.Inyo

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所( )。

人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的( )责任，维护市场秩序。

不以真实身份从事期货交易的期货公司工作人员，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果( )。

期货交易所应当在每一季度结束后( )日内、每一年度结束后( )日内，提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应在经营场所显著位置或其网站公开的信息有( )。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有( )。

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。( )

期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。

从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。( )

评价粒细胞输注疗效的最佳指标是

A．先兆流产B．难免流产C．不全流产D．完全流产E．稽留流产患者女性，30岁。停经4个月，曾有阴道流血史．现尿妊娠试验(-)。妇科检查：子宫孕8周大小。应诊断为

动物诊疗机构连续停业()年以上的，或者连续()年未向发证机关报告动物诊疗活动情况，拒不改正的，由原发证机关收回、注销其动物诊疗许可证

患儿男，5岁。睡中经常遗尿，一夜1～2次，甚则数次，醒后方觉。伴面色苍白，神疲乏力，肢凉怕冷，腰腿疫软，下肢无力，小便清长，舌质较淡。治疗首选方剂为

项目采购管理工作过程中，以买方和卖方签订合同作为可交付成果的过程是()。

以下对十字板剪切试验成果应用的提法中，()是错误的。

下列有关生活常识，正确的有()。

减小抽样方案的AQL值意味着()。

可以实现“门至门”运输的运输方式为()运输。

Youbookedaholidaywithatravelagencybutthetourdidnotliveuptoyourexpectations.Writealettertotheagency.Inyo

期货交易所(　　)。

人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的(　　)责任，维护市场秩序。

不以真实身份从事期货交易的期货公司工作人员，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果(　　)。

期货交易所应当在每一季度结束后(　　)日内、每一年度结束后(　　)日内，提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应在经营场所显著位置或其网站公开的信息有(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有(　　)。

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。(　　)

期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在(　　)拒绝受理从业人员资格申请。

从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。(　　)