保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。( )

admin2011-01-31 51

问题保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/5bXg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

下列关于证券交易系统的说法中，错误的有(　　)。
关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是(　　)。
发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股东不能作为本次发行的一部分。(　　)
上市公司发行股票的申请条件一经受理，经过中国证监会同意，才能增加、撤回或更换。(　　)
证券公司申请取得股票主承销商资格，除了应当具备承销商的条件以外，还应具备的条件有(　　)。
定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。(　　)
合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。(　　)
作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。(　　)
证券投资的目的是(　　)。
投资者从事证券投资是为了获得投资回报，这种回报是以承担相应风险为代价的。从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种负相关关系。(　　)

随机试题

如图所示等截面细长压杆，试问哪段杆首先失稳()。
设力F在x轴上的投影为F，则该力在x轴的垂直平面内任一轴上的投影()。
下列钢筋宜用于预应力钢筋混凝土工程的有()。【2012年真题】
地基处理中的灌浆按其目的可分为同结灌浆、帷幕灌浆和()等。
期货从业人员受到纪律惩戒的，中国期货业协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。()
一页书上面的错别字数服从泊松分布，每页书的平均错别字为0．3个，则：一页书中没有错别字的概率为()。
对关键码序列为(16，9，4，25，15，2，13，18，17，5，8，24)进行递增的次序排序，若采用直接选择排序法，一趟扫描后的结果为()。
在考生文件夹下打开Excel．xlsx文件。选取“单位代号”列(A2：A10)和“总积分”列(E2：E10)数据区域的内容建立“簇状条形图”，图表标题为“总积分统计图”，删除图例；将图插入表的A12：D28单元格区域内，将工作表命名为“成绩统计表”，保
Hewas______becausehefeltthathehadbeenpunishedunfairly.
GermanChancellor(首相)OttoVonBismarckmaybemostfamousforhismilitaryanddiplomatictalent,buthislegacy(遗产)includesman

最新回复(0)

保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于证券交易系统的说法中，错误的有( )。

关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是( )。

发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股东不能作为本次发行的一部分。( )

上市公司发行股票的申请条件一经受理，经过中国证监会同意，才能增加、撤回或更换。( )

证券公司申请取得股票主承销商资格，除了应当具备承销商的条件以外，还应具备的条件有( )。

定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。( )

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。( )

作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。( )

证券投资的目的是( )。

投资者从事证券投资是为了获得投资回报，这种回报是以承担相应风险为代价的。从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种负相关关系。( )

如图所示等截面细长压杆，试问哪段杆首先失稳()。

设力F在x轴上的投影为F，则该力在x轴的垂直平面内任一轴上的投影()。

下列钢筋宜用于预应力钢筋混凝土工程的有()。【2012年真题】

地基处理中的灌浆按其目的可分为同结灌浆、帷幕灌浆和()等。

期货从业人员受到纪律惩戒的，中国期货业协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。()

一页书上面的错别字数服从泊松分布，每页书的平均错别字为0．3个，则：一页书中没有错别字的概率为()。

对关键码序列为(16，9，4，25，15，2，13，18，17，5，8，24)进行递增的次序排序，若采用直接选择排序法，一趟扫描后的结果为()。

Hewas______becausehefeltthathehadbeenpunishedunfairly.

GermanChancellor(首相)OttoVonBismarckmaybemostfamousforhismilitaryanddiplomatictalent,buthislegacy(遗产)includesman

下列关于证券交易系统的说法中，错误的有(　　)。

关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是(　　)。

发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股东不能作为本次发行的一部分。(　　)

上市公司发行股票的申请条件一经受理，经过中国证监会同意，才能增加、撤回或更换。(　　)

证券公司申请取得股票主承销商资格，除了应当具备承销商的条件以外，还应具备的条件有(　　)。

定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。(　　)

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。(　　)

作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。(　　)

证券投资的目的是(　　)。

投资者从事证券投资是为了获得投资回报，这种回报是以承担相应风险为代价的。从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种负相关关系。(　　)