以下关于违反《证券法》的表述，错误的是( )。

admin2020-06-05 75

问题以下关于违反《证券法》的表述，错误的是( )。

选项 A、证券公司违背客户的委托买卖证券，办理交易事项的，责令关闭，并处以3万元以上30万元以下的罚款
B、对证券公司挪用客户资金或者证券，责令改正，没收非法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C、对故意提供虚假材料，隐匿交易记录的证券从业人员，撤销任职资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家公务员的，还应当依法给予行政处分
D、证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款

答案A

解析《证券法》第二百一十条规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以一万元以上十万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/5ZRM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

以下关于违反《证券法》的表述，错误的是( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

以降低投资组合风险为主要理财目标的阶段是()。

金融市场最主要的交易机制是价格机制。()

货币的时间价值表明，一定量的货币距离终值时间越远，利率越高，终值越大，一定数量的未来收入距离当期的时间越远，贴现率越高，现值越小。()

以下有关远期汇率的论述中，错误的是()。

如果外汇交易员即期卖出日元3450000，买入美元30000，随后，又即期卖出美元20000，买入欧元16500。则两笔即期交易后，该交易员的头寸情况为()。

以下不属于按照交易标的物的不同所划分的金融市场的类别的是()。

在我国现行的税制结构中，唯一的完全以自然人为纳税人的税种是()。

下列关于黄金价格的表述。正确的有()。

银行业监督管理的目标包括两个方面：一是维护公众对银行业的信心：二是提高银行业盈利能力。()

下列关于新民主主义社会的说法，正确的一项是()

男性，55岁，因吞咽困难3个月就诊，拟诊为食管癌。下列检查对食管癌的诊断无帮助的是

其诊断是其治法是

6个月以后婴儿容易发生营养性缺铁性贫血的主要原因是

关于会计机构负责人的任职资格，说法正确的是()。

会计职业道德与会计法律制度有着共同的目标、相同的调整对象，承担着共同的职责，但其地位不能互相转化。()

民航的运输飞行主要有三种形式，分别是()。

设有定义：structcomplex{intreal,unreal;}data1={1,8},data2;则以下赋值语句中错误的是

TheCulturalRevivalintheByzantineEmpireBetweentheeighthandeleventhcenturiesA.D,theByzantineEmpirestagedana

MayIventure______achange?