下列选项中,属于证券公司投资银行业务内部控制内容的有( )。

admin2011-01-31 76

问题下列选项中,属于证券公司投资银行业务内部控制内容的有( )。

选项 A、重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险
B、建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施
C、加强投资银行项目的内核工作和质量控制
D、加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/5ZHg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是(　　)。
B股最先在(　　)证券交易所上市。
可转换证券实质上嵌入了普通股票的看跌期权。(　　)
股东大会有权审议批准公司的年度财务预算方案、决策方案。(　　)
全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济和退休金。(　　)
属于证券公司高级管理人员的是(　　)。
如果认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处(　　)的处罚。
拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织结构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过(　　)。
波浪理论考虑的因素主要有(　　)。
股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。(　　)

随机试题

截肢的病人可能对自身身体结构感到丧失，按照丧失的内容划分属于()
“祸起萧墙”、“望洋兴叹”、“日薄西山”三个成语依次出自【】
补气药中的一味清补之品是
含有挥发油、脂肪油及有机酸的药材是
根据经纪活动的方式，可以将房地产经纪活动分为()。
下列有关部门预算管理职权的表述中，不正确的有()。
某区举行小学数学竞赛，结果不低于80分的人数比80分以下的人数的4倍还多2人；及格的人数比不低于80分的人数多22人，恰是不及格人数的6倍。共有多少人参赛?
采用HTML创建一个E-mail地址的链接，下面正确的语法是(42)。
ForgetMaryPoppins—aninetiesnanny(保姆)ismorelikelytoresembleMartinSmith,who,at22,isoneofthenewbreedofBritish
Americansthisyearwillswallow15000tonsofaspirin(阿斯匹林),oneofthesafestand【C1】______drugs【C2】______bymap.Themostpop

最新回复(0)

下列选项中,属于证券公司投资银行业务内部控制内容的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是( )。

B股最先在( )证券交易所上市。

可转换证券实质上嵌入了普通股票的看跌期权。( )

股东大会有权审议批准公司的年度财务预算方案、决策方案。( )

全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济和退休金。( )

属于证券公司高级管理人员的是( )。

如果认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处( )的处罚。

拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织结构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过( )。

波浪理论考虑的因素主要有( )。

股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。( )

截肢的病人可能对自身身体结构感到丧失，按照丧失的内容划分属于()

“祸起萧墙”、“望洋兴叹”、“日薄西山”三个成语依次出自【】

补气药中的一味清补之品是

含有挥发油、脂肪油及有机酸的药材是

根据经纪活动的方式，可以将房地产经纪活动分为()。

下列有关部门预算管理职权的表述中，不正确的有()。

某区举行小学数学竞赛，结果不低于80分的人数比80分以下的人数的4倍还多2人；及格的人数比不低于80分的人数多22人，恰是不及格人数的6倍。共有多少人参赛?

采用HTML创建一个E-mail地址的链接，下面正确的语法是(42)。

ForgetMaryPoppins—aninetiesnanny(保姆)ismorelikelytoresembleMartinSmith,who,at22,isoneofthenewbreedofBritish

Americansthisyearwillswallow15000tonsofaspirin(阿斯匹林),oneofthesafestand【C1】______drugs【C2】______bymap.Themostpop

关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是(　　)。

B股最先在(　　)证券交易所上市。

可转换证券实质上嵌入了普通股票的看跌期权。(　　)

股东大会有权审议批准公司的年度财务预算方案、决策方案。(　　)

全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济和退休金。(　　)

属于证券公司高级管理人员的是(　　)。

如果认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处(　　)的处罚。

拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织结构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过(　　)。

波浪理论考虑的因素主要有(　　)。

股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。(　　)

Americansthisyearwillswallow15000tonsofaspirin(阿斯匹林),oneofthesafestand【C1】drugs【C2】bymap.Themostpop