具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是( )。 Ⅰ．优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查 Ⅱ．优先根据第三方提供的信息进行审慎调查 Ⅲ．乙公司提供非公开信息时，甲银行对信息的适当性

admin2022-12-29 86

问题具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是(       )。
  Ⅰ．优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查
  Ⅱ．优先根据第三方提供的信息进行审慎调查
  Ⅲ．乙公司提供非公开信息时，甲银行对信息的适当性实施尽职甄别
  Ⅳ．不接受且不使用乙公司提供的非公开信息

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ

答案C

解析开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。Ⅰ、Ⅲ正确，C项当选；Ⅱ、Ⅳ错误，ABD不当选。故本题正确答案选C。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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