商业银行开展理财产品销售业务有下列( )情形的，由中国证监会或其派出机构：亡令限期改正，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

admin2019-09-09 77

问题商业银行开展理财产品销售业务有下列( )情形的，由中国证监会或其派出机构：亡令限期改正，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

选项 A、违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
B、泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
C、挪用客户资产的
D、利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E、其他严重违反审慎经营规则的

答案A,B,C,D,E

解析商业银行开展理财产品销售业务，由中国证监会或其派出机构责令限期改正，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关的情形有：①违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的；②泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的；③挪用客户资产的；④利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的；⑤其他严重违反审慎经营规则的。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/5TRM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

商业银行开展理财产品销售业务有下列( )情形的，由中国证监会或其派出机构：亡令限期改正，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下列关于评估客户投资风险承受能力的表述，错误的是()。

在人的生命周期中，理财策略最简单的时期是()。

人的一生很可能会面对一些不期而至的风险，我们称之为(　　)。

中国银行理财团队中的成员包括理财客户经理、理财产品经理、柜员和引领员。(　　)

个人理财业务提供的服务或产品中，收益和风险全部由客户承担的是()。

对客户的评估报告的审核，负责人员应着重审核()，避免错误销售和不当销售。

关于商业银行个人理财业务，下列表述中错误的是()。(2011年)

()是指经核准的基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

商业银行代理销售其他金融机构的理财产品应采取的措施，不包括（）

交易所债券市场依托于上海证券交易所和深圳证券交易所，投资者直接在交易所市场进行债券交易。()

下列关于钢直梯使用，正确的要求有()。

女性，68岁，有慢性咳嗽、咳喘史15年，近日感冒后症状加重。查体：神志清楚，口唇发绀，桶状胸，双肺叩过清音，呼吸音减低，动脉血气分析：PaO255mmHg、PaCO245mmHg，经过治疗后病情缓解。此病人出院后，不宜采用的治疗是

下列是软膏烃类基质的是

下列哪项不符合胸壁疾患所致胸痛的特点

根据有关规定，上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有()。

班主任的领导方式一般可分为()。

我国公安机关专政职能的内容有()。

一把钥匙只能开一把锁，现有10把钥匙和10把锁，要打开全部10把锁，则最多要试的次数是()。

下列有关我国旅游景点的表述正确的是()。

Thelong,wetsummerhereinthenortheasternUSnotwithstanding,there’saworldshortageofpure,freshwater.Asdemandforw

商业银行开展理财产品销售业务有下列( )情形的，由中国证监会或其派出机构：亡令限期改正，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下列关于评估客户投资风险承受能力的表述，错误的是()。

在人的生命周期中，理财策略最简单的时期是()。

人的一生很可能会面对一些不期而至的风险，我们称之为( )。

中国银行理财团队中的成员包括理财客户经理、理财产品经理、柜员和引领员。( )

个人理财业务提供的服务或产品中，收益和风险全部由客户承担的是()。

对客户的评估报告的审核，负责人员应着重审核()，避免错误销售和不当销售。

关于商业银行个人理财业务，下列表述中错误的是()。(2011年)

()是指经核准的基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

商业银行代理销售其他金融机构的理财产品应采取的措施，不包括（）

交易所债券市场依托于上海证券交易所和深圳证券交易所，投资者直接在交易所市场进行债券交易。()

下列关于钢直梯使用，正确的要求有()。

女性，68岁，有慢性咳嗽、咳喘史15年，近日感冒后症状加重。查体：神志清楚，口唇发绀，桶状胸，双肺叩过清音，呼吸音减低，动脉血气分析：PaO255mmHg、PaCO245mmHg，经过治疗后病情缓解。此病人出院后，不宜采用的治疗是

下列是软膏烃类基质的是

下列哪项不符合胸壁疾患所致胸痛的特点

根据有关规定，上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有()。

班主任的领导方式一般可分为()。

我国公安机关专政职能的内容有()。

一把钥匙只能开一把锁，现有10把钥匙和10把锁，要打开全部10把锁，则最多要试的次数是()。

下列有关我国旅游景点的表述正确的是()。

Thelong,wetsummerhereinthenortheasternUSnotwithstanding,there’saworldshortageofpure,freshwater.Asdemandforw

人的一生很可能会面对一些不期而至的风险，我们称之为(　　)。

中国银行理财团队中的成员包括理财客户经理、理财产品经理、柜员和引领员。(　　)