发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国人民银行法》第叫十六条的规定予以处罚。这些行为包括( )。

admin2010-11-04 76

问题发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国人民银行法》第叫十六条的规定予以处罚。这些行为包括( )。

选项 A、未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
B、不足规模发行金融债券
C、中国境内的法律顾问
D、中国境外的法律顾问

答案A,C,D

解析如果发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券，以不正当手段操纵市场价格，误导投资者，未按照规定报送文件或披露信息时，则由中国A民银行按照《中华人民共和国人民银行法》第四十六条规定予以处罚。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国人民银行法》第叫十六条的规定予以处罚。这些行为包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

现行我国交易场所在股票交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和委托报价三种。(　　)

证券公司自营业务的风险主要包括(　　)。

下列属于证券经纪商所发挥的作用是(　　)。

杠杆作用反映了认股权证市场价格上涨幅度是可认购股票市场价格上涨幅度的几倍。(　　)

在进行公司分析时，需要重点分析的是(　　)。

拟发行上市公司不得为控股股东及下属单位、其他关联企业提供担保，但可将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用。(　　)

负债融资与普通股筹资相比，其特点有(　　)。

保荐人应当自持续督导工作结束后(　　)个工作日内向(　　)报送“保荐总结报告书”。

股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。(　　)

国际营销最突出的特征就是实行()

须予以隔离治疗的患者是必须根据病情，采取必要的治疗和控制传播措施的是

来源于芸香科的药材是

A、发汗B、阴干C、置沸水中略烫D、蒸透心，敞开低温干燥E、置沸水中煮至透心太子参的加工方法为

中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的()业务。

Specializationcanbeseenasaresponsetotheproblemofanincreasingaccumulationofscientificknowledge.Bysplittingupt

译前编辑

InwhichsituationIndianswouldn’tusesignlanguageaccordingtothepassage?

Wecanexpect______temperaturesandcalmconditionsinthecentralandsouthernregionsforatleastthenextthreedays.

Undertheprincipleof______,theFederalGovernmentisdividedintoThreebranches,thelegislative,theexecutiveandthejudi

发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国人民银行法》第叫十六条的规定予以处罚。这些行为包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

现行我国交易场所在股票交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和委托报价三种。( )

证券公司自营业务的风险主要包括( )。

下列属于证券经纪商所发挥的作用是( )。

杠杆作用反映了认股权证市场价格上涨幅度是可认购股票市场价格上涨幅度的几倍。( )

在进行公司分析时，需要重点分析的是( )。

拟发行上市公司不得为控股股东及下属单位、其他关联企业提供担保，但可将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用。( )

负债融资与普通股筹资相比，其特点有( )。

保荐人应当自持续督导工作结束后( )个工作日内向( )报送“保荐总结报告书”。

股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。( )

国际营销最突出的特征就是实行()

须予以隔离治疗的患者是必须根据病情，采取必要的治疗和控制传播措施的是

来源于芸香科的药材是

A、发汗B、阴干C、置沸水中略烫D、蒸透心，敞开低温干燥E、置沸水中煮至透心太子参的加工方法为

中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的()业务。

Specializationcanbeseenasaresponsetotheproblemofanincreasingaccumulationofscientificknowledge.Bysplittingupt

译前编辑

InwhichsituationIndianswouldn’tusesignlanguageaccordingtothepassage?

Wecanexpect______temperaturesandcalmconditionsinthecentralandsouthernregionsforatleastthenextthreedays.

Undertheprincipleof______,theFederalGovernmentisdividedintoThreebranches,thelegislative,theexecutiveandthejudi

现行我国交易场所在股票交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和委托报价三种。(　　)

证券公司自营业务的风险主要包括(　　)。

下列属于证券经纪商所发挥的作用是(　　)。

杠杆作用反映了认股权证市场价格上涨幅度是可认购股票市场价格上涨幅度的几倍。(　　)

在进行公司分析时，需要重点分析的是(　　)。

拟发行上市公司不得为控股股东及下属单位、其他关联企业提供担保，但可将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用。(　　)

负债融资与普通股筹资相比，其特点有(　　)。

保荐人应当自持续督导工作结束后(　　)个工作日内向(　　)报送“保荐总结报告书”。

股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。(　　)