首席风险官发现期货公司经营管理行为存在( )的，应当立即向监管部门报告。

admin2021-02-01 63

问题首席风险官发现期货公司经营管理行为存在( )的，应当立即向监管部门报告。

选项 A、结算部门未按照规定向客户及时发送当日结算单
B、期货公司资产被用于担保
C、期货公司净资本无法持续达到监管标准
D、营业部从业人员不足

答案B,C

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：
(1)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；
(2)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；
(3)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；
(4)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；
(5)股东干预期货公司正常经营的；
(6)中国证监会规定的其他情形。
对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。

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期货法律法规

期货从业资格

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首席风险官发现期货公司经营管理行为存在( )的，应当立即向监管部门报告。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当(　　)。

中国期货业协会、期货交易所依法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。(　　)

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有(　　)。

推荐人每年最多只能推荐(　　)人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

全面结算会员期货公司应当平等对待(　　)，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合(　　)的有关规定。

期货公司确认预计负债应当按照(　　)的规定。

期货公司的净资本不得低于人民币(　　)万元。

对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据(　　)来确定责任的承担份额。

（2021年聊城莘县）课堂管理是教师为了完成教学任务，调控人际关系，调整教学环境，引导学习的一系列教学行为方式。（）

A、Becausetheywereconsideredinformalandcasual.B、Becausetheyhadthezipperdownthefront.C、Becausetheybecameasymbol

社区护士在新生儿护理的讲座中，介绍婴儿对某些传染病有一定抵抗力，其主要是通过胎盘从母体获得

集合计划审计报告应当在每年度结束之日起()个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。

资本是商业银行发放贷款和进行投资的资金来源之一，它和商业银行负债一样起到提供融资的关键作用。()

小学生喜欢亲近老师，渴望得到夸奖。这种需要属于()。

法产生的途径有下列哪几种?()

下面程序中对一维坐标点类Point进行运算符重载#includeusingnamespacestd；classPoint{public：Point(intval){x=val；}Point

A、Washington.B、LosAngeles.C、NewYork.D、LasVegas.A

首席风险官发现期货公司经营管理行为存在( )的，应当立即向监管部门报告。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当( )。

中国期货业协会、期货交易所依法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。( )

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有( )。

推荐人每年最多只能推荐( )人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

全面结算会员期货公司应当平等对待( )，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合( )的有关规定。

期货公司确认预计负债应当按照( )的规定。

期货公司的净资本不得低于人民币( )万元。

对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据( )来确定责任的承担份额。

（2021年聊城莘县）课堂管理是教师为了完成教学任务，调控人际关系，调整教学环境，引导学习的一系列教学行为方式。（）

A、Becausetheywereconsideredinformalandcasual.B、Becausetheyhadthezipperdownthefront.C、Becausetheybecameasymbol

社区护士在新生儿护理的讲座中，介绍婴儿对某些传染病有一定抵抗力，其主要是通过胎盘从母体获得

集合计划审计报告应当在每年度结束之日起()个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。

资本是商业银行发放贷款和进行投资的资金来源之一，它和商业银行负债一样起到提供融资的关键作用。()

小学生喜欢亲近老师，渴望得到夸奖。这种需要属于()。

法产生的途径有下列哪几种?()

下面程序中对一维坐标点类Point进行运算符重载#includeusingnamespacestd；classPoint{public：Point(intval){x=val；}Point

A、Washington.B、LosAngeles.C、NewYork.D、LasVegas.A

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当(　　)。

中国期货业协会、期货交易所依法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。(　　)

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有(　　)。

推荐人每年最多只能推荐(　　)人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

全面结算会员期货公司应当平等对待(　　)，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合(　　)的有关规定。

期货公司确认预计负债应当按照(　　)的规定。

期货公司的净资本不得低于人民币(　　)万元。

对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据(　　)来确定责任的承担份额。