根据《证券法》的规定，对限制或禁止的交易论述正确的是( )。

admin2009-05-21 60

问题根据《证券法》的规定，对限制或禁止的交易论述正确的是( )。

选项 A、证券交易当事人买卖非依法发行的股票
B、为股票发行出具审计报告的人在承销期和期满后6个月内不能买卖股票
C、证券交易所、证券公司的工作人员在任期内不得以任何名义买卖股票
D、持有一个股份公司5%.的股东，应当在持股数额达到该比例之日起3日内向该公司报告，公司接到报告3日内向证监会报告
E、证券公司因包销购人的股票达到5%.以上的，在卖出股票时也应受到6个月时间限制

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/5IPM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

有效资本监管的起点是商业银行自身严格的资本约束。()(2008年上半年)
只有外部审计组织按照有关临管法律的授权或接受监管当局的委托对商业银行进行审计时，其工作才具有风险监管的性质。()
根据风险计量结果，商业银行应在资本充足性评估程序中评估资本充足水平。()
对流动性风险的识别和分析，必须兼顾商业银行的资产和负债两方面。()
如果利率变动对存款人有利，存款人就可能选择重新安排存款，从而对银行产生不利影响，这种风险属于()。
在计算资本充足率时，对质押的处理非常严格，仅包括一些高质量的金融工具。受认可的质押品大体分为两类：～类是现金类资产；另一类是高质量的金融_工具。下列()属于第二类质押品。
()被定义为未来结果出现收益或损失的()。
过去3年，某企业集团的经营重点逐步从机械制造转向房地产开发。商业银行在审核该集团法人客户的贷款申请时发现，其整体投资现金流连年为负，经营现金流显著减少，融资现金流需求急剧放大。根据上述信息，下列分析恰当的是()。
强调通过加强资产分散化、抵押、项目调查等手段来提高商业银行的安全度的风险管理阶段的是()。

随机试题

把“离骚”解释为“离别的忧愁”的是（）
下列选项中属于集权制优缺点的是
某企业对租入办公用房进行装修，按月分摊装修费用，则应（）。
胃溃疡的疼痛多发生在
丹毒的致病菌是
建筑物的寿命有()之分。前者是指建筑物从建成之日起到不堪使用时的年限,后者是指建筑物从建成之日起到预期产生的收入大于运营费用的持续期。
以下最利于幼小衔接的活动内容是()。
下列名句与所体现的哲学原理对应错误的是：
JamesMartin指出，计算机有四类数据环境，能用语言灵活创建逻辑数据文件是属于下列哪个类
Whatkindofcompanyismentioned?

最新回复(0)

根据《证券法》的规定，对限制或禁止的交易论述正确的是( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

有效资本监管的起点是商业银行自身严格的资本约束。()(2008年上半年)

只有外部审计组织按照有关临管法律的授权或接受监管当局的委托对商业银行进行审计时，其工作才具有风险监管的性质。()

根据风险计量结果，商业银行应在资本充足性评估程序中评估资本充足水平。()

对流动性风险的识别和分析，必须兼顾商业银行的资产和负债两方面。()

如果利率变动对存款人有利，存款人就可能选择重新安排存款，从而对银行产生不利影响，这种风险属于()。

在计算资本充足率时，对质押的处理非常严格，仅包括一些高质量的金融工具。受认可的质押品大体分为两类：～类是现金类资产；另一类是高质量的金融_工具。下列()属于第二类质押品。

()被定义为未来结果出现收益或损失的()。

强调通过加强资产分散化、抵押、项目调查等手段来提高商业银行的安全度的风险管理阶段的是()。

把“离骚”解释为“离别的忧愁”的是（）

下列选项中属于集权制优缺点的是

某企业对租入办公用房进行装修，按月分摊装修费用，则应（）。

胃溃疡的疼痛多发生在

丹毒的致病菌是

建筑物的寿命有()之分。前者是指建筑物从建成之日起到不堪使用时的年限,后者是指建筑物从建成之日起到预期产生的收入大于运营费用的持续期。

以下最利于幼小衔接的活动内容是()。

下列名句与所体现的哲学原理对应错误的是：

JamesMartin指出，计算机有四类数据环境，能用语言灵活创建逻辑数据文件是属于下列哪个类

Whatkindofcompanyismentioned?