基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

admin2013-05-25 64

问题基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

选项 A、合法、合规性原则
B、全面性原则
C、审慎性原则
D、适时性原则

答案A,B,C,D

解析基金管理公司制定内部控制制度的原则有：(1)合法、合规性原则，即公司内部控制制度必须符合国家法律法规、规章和各项规定。(2)全面性原则，即内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞。(3)审慎性原则，即公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。(4)适时性原则，即内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

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基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

王某为某上市公司发行的可交换公司债券的持有人，根据规定，如果王某欲将该债券交换为预备交换的股票，最早只能在发行结束之日起(　　)后。

发行人应列表披露最近(　　)年及1期的流动比率、速动比率、资产负债率等。

转股价格越低，可转换债券的价值越低；转股价格越高，可转换债券的价值越高。(　　)

在企业股份制改组过程中，企业的资产、业务及债务、债权要随之重组。(　　)

()方式虽可避免认购证带来的额外费用，但是由于采用实际缴存的方式，实际上往往伴随着巨额现金流动。

()的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。

实际发行额不少于人民币()元的企业债券才可以在银行间债券市场交易流通。

关于传统折中理论正确的是()。

在资产支持证券中，受托机构以(　　)为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。

上市公司重大购买、出售、置换资产的行为是指上市公司购买、出售、置换资产达到()标准之一的情形。

汉语普通话里，依靠音质的差别区别意义的是()

小儿腹泻轻度脱水，丢失水分占体重的

肾衰竭的患者最适合的饮食()

肌萎缩侧索硬化下列哪部位常首先受累

患者，女，66岁。交通事故后导致髋关节屈曲、内收、内旋，应考虑为

人力资源规划的主要目标是()。

我认为你很好强，把公安工作看成跳板，在这干不长。是吗?

学会观察，而不轻信___；注重思考，而不肤浅地_；耐心聆听，而不盲目地_____；慎听，慎看，慎猜；勿冲动、勿浮夸、勿幻想；用心去感知生活，感知爱，感知一切美好善恶。填入画横线部分最恰当的一项是：

CAD是()的英文缩写。

基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

王某为某上市公司发行的可交换公司债券的持有人，根据规定，如果王某欲将该债券交换为预备交换的股票，最早只能在发行结束之日起( )后。

发行人应列表披露最近( )年及1期的流动比率、速动比率、资产负债率等。

转股价格越低，可转换债券的价值越低；转股价格越高，可转换债券的价值越高。( )

在企业股份制改组过程中，企业的资产、业务及债务、债权要随之重组。( )

()方式虽可避免认购证带来的额外费用，但是由于采用实际缴存的方式，实际上往往伴随着巨额现金流动。

()的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。

实际发行额不少于人民币()元的企业债券才可以在银行间债券市场交易流通。

关于传统折中理论正确的是()。

在资产支持证券中，受托机构以( )为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。

上市公司重大购买、出售、置换资产的行为是指上市公司购买、出售、置换资产达到()标准之一的情形。

汉语普通话里，依靠音质的差别区别意义的是()

小儿腹泻轻度脱水，丢失水分占体重的

肾衰竭的患者最适合的饮食()

肌萎缩侧索硬化下列哪部位常首先受累

患者，女，66岁。交通事故后导致髋关节屈曲、内收、内旋，应考虑为

人力资源规划的主要目标是()。

我认为你很好强，把公安工作看成跳板，在这干不长。是吗?

学会观察，而不轻信_______；注重思考，而不肤浅地_______；耐心聆听，而不盲目地_______；慎听，慎看，慎猜；勿冲动、勿浮夸、勿幻想；用心去感知生活，感知爱，感知一切美好善恶。填入画横线部分最恰当的一项是：

CAD是()的英文缩写。

王某为某上市公司发行的可交换公司债券的持有人，根据规定，如果王某欲将该债券交换为预备交换的股票，最早只能在发行结束之日起(　　)后。

发行人应列表披露最近(　　)年及1期的流动比率、速动比率、资产负债率等。

转股价格越低，可转换债券的价值越低；转股价格越高，可转换债券的价值越高。(　　)

在企业股份制改组过程中，企业的资产、业务及债务、债权要随之重组。(　　)

在资产支持证券中，受托机构以(　　)为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。

学会观察，而不轻信___；注重思考，而不肤浅地_；耐心聆听，而不盲目地_____；慎听，慎看，慎猜；勿冲动、勿浮夸、勿幻想；用心去感知生活，感知爱，感知一切美好善恶。填入画横线部分最恰当的一项是：