基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

admin2013-05-25 55

问题基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

选项 A、合法、合规性原则
B、全面性原则
C、审慎性原则
D、适时性原则

答案A,B,C,D

解析基金管理公司制定内部控制制度的原则有：(1)合法、合规性原则，即公司内部控制制度必须符合国家法律法规、规章和各项规定。(2)全面性原则，即内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞。(3)审慎性原则，即公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。(4)适时性原则，即内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

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基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人应列表披露最近(　　)年及1期的流动比率、速动比率、资产负债率等。

()可以在证券交易所债券市场上，向财政部直接承销记账式国债。

非公开发行股票的特定对象应不超过()人。

申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准，直到交易所准予上市为止的信息披露。()

根据《第l号准则》的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，包括()。

在新股发行的申请程序中，上市公司的董事会应就(　　)等事项作出决议，并提请股东大会批准。

发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员()从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享有的其他待遇和退休金计划等。

在我国，自然人和法人都可以充当股份有限公司的发起人。()

对收益呈同期性分布的公司，使用贴现现金流量法进行估值时容易产生较大偏差。()

下列各项中，()不是证券投资基金的作用。

无菌术的叙述，错误的是

纵观病案发展史，医疗记录的记载方法有

不是免疫球蛋白异常增生常用的免疫检测是

A．黏液脓血便B．米泔水样便C．酒醉貌D．皮肤巩膜黄染E．皮肤黏膜出血点流行性脑脊髓膜炎的典型表现是()

社会主义法的适用的基本要求是()。

我国民法的基本原则，具体包括()。

投资品分析是指商业银行在提供财务分析与规划的基础上,进一步向客户提供()等专业化服务。

(2016·河南)陶行知先生说的“接知如接枝”，说明的是因材施教的原则。()

基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人应列表披露最近( )年及1期的流动比率、速动比率、资产负债率等。

()可以在证券交易所债券市场上，向财政部直接承销记账式国债。

非公开发行股票的特定对象应不超过()人。

申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准，直到交易所准予上市为止的信息披露。()

根据《第l号准则》的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，包括()。

在新股发行的申请程序中，上市公司的董事会应就( )等事项作出决议，并提请股东大会批准。

发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员()从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享有的其他待遇和退休金计划等。

在我国，自然人和法人都可以充当股份有限公司的发起人。()

对收益呈同期性分布的公司，使用贴现现金流量法进行估值时容易产生较大偏差。()

下列各项中，()不是证券投资基金的作用。

无菌术的叙述，错误的是

纵观病案发展史，医疗记录的记载方法有

不是免疫球蛋白异常增生常用的免疫检测是

A．黏液脓血便B．米泔水样便C．酒醉貌D．皮肤巩膜黄染E．皮肤黏膜出血点流行性脑脊髓膜炎的典型表现是()

社会主义法的适用的基本要求是()。

我国民法的基本原则，具体包括()。

投资品分析是指商业银行在提供财务分析与规划的基础上,进一步向客户提供()等专业化服务。

(2016·河南)陶行知先生说的“接知如接枝”，说明的是因材施教的原则。()

发行人应列表披露最近(　　)年及1期的流动比率、速动比率、资产负债率等。

在新股发行的申请程序中，上市公司的董事会应就(　　)等事项作出决议，并提请股东大会批准。