证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括(　　)。

admin2013-05-10 91

问题证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括(　　)。

选项 A、建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定
B、执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
D、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/54Dg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

债券投资者面临的主要风险是()
()是指由低市盈率股票组成的投资组合的表现要优于由高市盈率股票组成的投资组合的表现。
以下说法中，正确的是()。
在商业银行最多可以发行占核心资本50%的次级债计入附属资本的情况下，商业银行可以通过发行一定额度的混合资本债券，填补现有次级债和一般准备等附属资本之和不足核心资本100%的差额部分，提高附属资本在监管资本中的比重。()
公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的30%；公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的50%。()
中国银监会借鉴其他国家混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则的特征，选择以()作为我国混合资本工具的主要形式。
按照《企业会计准则——关联方关系及其交易的披露》，下列被视为关联方的情况是()。
证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以10万元以上20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。()
下列关于股票的叙述，不正确的是（）。

随机试题

高桩码头构件存放场多层堆放预制构件时，各层垫木应位于()。
注册会计师接受委托人的委托，从事的下列业务中属于服务业务的是()。
区别胆汁酸类和强心甾烯蟾毒类成分，不能用
某企业6月10日赊购商品时双方约定“2/10，N/20”。在6月15日有能力付款，但直到6月20日才支付这笔款项。其目的是运用现金日常管理策略中的()。
产品质量特性要求一般都转化为具体的技术要求，在()中明确规定。
从20世纪60年代起，人们对各种生活事件的“客观定量”有了较多的研究兴趣，其中最有代表性的人物是美国的()。
(2017·江西)以下对专家和新手解决问题的能力差异描述正确的是()(，易错)
在实际的教育和教学过程中，引导学生分辨勇敢和鲁莽、谦让和退缩，要求学生区别重力和压力、质量和重量等，需要对刺激进行()。
老王的四个儿子中有一人买彩票中了大奖。有人问他们时，老大说“中大奖的可能是老三也可能是老四”；老二说“老四中了大奖”；老三说“我没有中大奖”；老四说“中大奖的肯定不是我”。了解儿子的老王说：“他们中有三位不会说谎话。”若老王说的正确，则中大奖者为哪一个儿子
下列关于虚拟存储管理方案的叙述中，哪些是正确的?()

最新回复(0)

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

债券投资者面临的主要风险是()

()是指由低市盈率股票组成的投资组合的表现要优于由高市盈率股票组成的投资组合的表现。

以下说法中，正确的是()。

公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的30%；公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的50%。()

中国银监会借鉴其他国家混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则的特征，选择以()作为我国混合资本工具的主要形式。

按照《企业会计准则——关联方关系及其交易的披露》，下列被视为关联方的情况是()。

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以10万元以上20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。()

下列关于股票的叙述，不正确的是（）。

高桩码头构件存放场多层堆放预制构件时，各层垫木应位于()。

注册会计师接受委托人的委托，从事的下列业务中属于服务业务的是()。

区别胆汁酸类和强心甾烯蟾毒类成分，不能用

某企业6月10日赊购商品时双方约定“2/10，N/20”。在6月15日有能力付款，但直到6月20日才支付这笔款项。其目的是运用现金日常管理策略中的()。

产品质量特性要求一般都转化为具体的技术要求，在()中明确规定。

从20世纪60年代起，人们对各种生活事件的“客观定量”有了较多的研究兴趣，其中最有代表性的人物是美国的()。

(2017·江西)以下对专家和新手解决问题的能力差异描述正确的是()(，易错)

在实际的教育和教学过程中，引导学生分辨勇敢和鲁莽、谦让和退缩，要求学生区别重力和压力、质量和重量等，需要对刺激进行()。

下列关于虚拟存储管理方案的叙述中，哪些是正确的?()

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括(　　)。