证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应当回避的情形有(　　)。

admin2013-05-17 84

问题证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应当回避的情形有(　　)。

选项 A、本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
B、本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
C、本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D、本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易

答案A,B,C,D

解析参见《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第十三条规定。

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证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应当回避的情形有(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

直销是指基金管理公司将基金直接销售给公众，其不通过（）实现。

技术分析法的基点是事先分析，即在基本因素变动对证券市场发生影响之前，投资者已经在分析、判断市场的可能走势，从而做出顺势而为的买卖决策。

在日本，基金管理人也属于证券分析师。

债券交易中，报价方式包括（）

证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括（　　　　）。

在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券。()

影响速动比率可信度的重要因素是应收账款的变现能力。()

不论《股票上市公告书内容与格式指引》是否有明确规定，凡在招股说明书披露日至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者作出投资决议有重大影响的信息，均应披露。()

申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务应当位于前()名以内。

根据((并购重组共性问题审核意见关注要点》，管理层收购中的收购资金来源关注点包括关注上市公司及其关联方在过去两年内是否存在资金占用、担保行为及其他上市公司向管理层利益输送行为。()

A．正中神经B．桡神经C．尺神经D．腓肠神经E．胫神经神经损伤后，神经功能恢复最好的是

动物体温升高程度A．升高1．0～2．0℃；B．升高1．0℃；C．升高3．℃以上；D．升高2．0～3．0℃；E．升高4．0℃以上中热是指体温()。

评估应收账款时，其坏账的确定方法有()。

当你一走近感应玻璃门，它就会自动向左右打开；你一走远，它又自动关上。玻璃门是靠()感应到人来的。

社会主义的根本任务是调整和完善上层建筑和生产关系的某些环节，解决基本矛盾。()

公安机关建立监察制度，对公安机关的人民警察执行法律、法规、遵守纪律的情况进行监督。()

各级人大代表的选举采取公开投票原则。（）

下列软件中，属于应用软件的是

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证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应当回避的情形有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

直销是指基金管理公司将基金直接销售给公众，其不通过（）实现。

技术分析法的基点是事先分析，即在基本因素变动对证券市场发生影响之前，投资者已经在分析、判断市场的可能走势，从而做出顺势而为的买卖决策。

在日本，基金管理人也属于证券分析师。

债券交易中，报价方式包括（）

证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括（ ）。

在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券。()

影响速动比率可信度的重要因素是应收账款的变现能力。()

不论《股票上市公告书内容与格式指引》是否有明确规定，凡在招股说明书披露日至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者作出投资决议有重大影响的信息，均应披露。()

申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务应当位于前()名以内。

根据((并购重组共性问题审核意见关注要点》，管理层收购中的收购资金来源关注点包括关注上市公司及其关联方在过去两年内是否存在资金占用、担保行为及其他上市公司向管理层利益输送行为。()

A．正中神经B．桡神经C．尺神经D．腓肠神经E．胫神经神经损伤后，神经功能恢复最好的是

动物体温升高程度A．升高1．0～2．0℃；B．升高1．0℃；C．升高3．℃以上；D．升高2．0～3．0℃；E．升高4．0℃以上中热是指体温()。

评估应收账款时，其坏账的确定方法有()。

当你一走近感应玻璃门，它就会自动向左右打开；你一走远，它又自动关上。玻璃门是靠()感应到人来的。

社会主义的根本任务是调整和完善上层建筑和生产关系的某些环节，解决基本矛盾。()

公安机关建立监察制度，对公安机关的人民警察执行法律、法规、遵守纪律的情况进行监督。()

各级人大代表的选举采取公开投票原则。（）

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证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括（　　　　）。