商业银行在反洗钱管理方面的职责有( )。

admin2021-02-02 24

问题商业银行在反洗钱管理方面的职责有( )。

选项 A、建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
B、通过第三方识别客户身份的，应当确保第二三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施
C、进行客户身份识别，必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息
D、应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
E、应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

答案A,B,C,D,E

解析根据人民银行、原银监会有关规定，商业银行在反洗钱管理方面主要有以下职责：①建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。②建立客户身份识别制度。③通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法，要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。④进行客户身份识别，必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。⑤应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。⑥应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。⑦建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定。⑧应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

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商业银行在反洗钱管理方面的职责有( )。

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市场风险相对于信用风险而言，具有数据优势和易于获取数据信息，并且可选择的金融产品种类丰富，因此具有明显的非系统性特点。()

为客户提供外汇交易服务时未能立即进行对冲的外汇敞口头寸和银行对外币走势有某种预期而持有的外汇敞口头寸会导致外汇交易风险。()

下列关于历史模拟法的说法正确的是()。

按照诱发风险的原因，通常风险可分为()。

存贷客户财务状况变化的风险预警信号包括()。

商业银行在计量违约损失率时，根据《巴塞尔新资本协议》所称的“底线”系数是()。

现金头寸指标越高，意味着商业银行有较好的流动性。该指标的计算公式为()。

商业银行资金交易部门采用风险价值(VaR)计量某交易头寸。第一种方案是选取置信水平95%，持有期5天，第二种方案是选墩置信水平99%，持有期10天，则()。

管理信息系统是风险监管的内容和要素之一。监管部门对管理信息系统有效性的评判可用()衡量,这些因素受信息需求分析和系统设计影响。

环缝埋弧焊时，如何选择焊丝的偏移距离?

典型麻疹皮疹最先出现的部位是

少部分芳香有机酸具有较强毒性，具有较强肾毒性的结合物是()。

下列各项经济业务，不应计入管理费用的是()。

定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的(　　)相匹配。

甲股票的每股税后盈利为1元，市盈率水平为15，估算该股票的发行价格为()元。

甲在某银行办理信用卡一张，明知自己没有还款能力仍大量透支，超过规定期限未归还欠款。发卡银行三次催收，但是催收过后三个月，甲仍未归还。甲的行为成立()

下列情况中，不会调用拷贝构造函数的是()。

若要将计算机与局域网连接，则至少需要具有的硬件是_______。

IntheUnitedKingdom,policeofficersarenotallowedtojoin____ortogoonstrike.

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市场风险相对于信用风险而言，具有数据优势和易于获取数据信息，并且可选择的金融产品种类丰富，因此具有明显的非系统性特点。()

为客户提供外汇交易服务时未能立即进行对冲的外汇敞口头寸和银行对外币走势有某种预期而持有的外汇敞口头寸会导致外汇交易风险。()

下列关于历史模拟法的说法正确的是()。

按照诱发风险的原因，通常风险可分为()。

存贷客户财务状况变化的风险预警信号包括()。

商业银行在计量违约损失率时，根据《巴塞尔新资本协议》所称的“底线”系数是()。

现金头寸指标越高，意味着商业银行有较好的流动性。该指标的计算公式为()。

商业银行资金交易部门采用风险价值(VaR)计量某交易头寸。第一种方案是选取置信水平95%，持有期5天，第二种方案是选墩置信水平99%，持有期10天，则()。

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典型麻疹皮疹最先出现的部位是

少部分芳香有机酸具有较强毒性，具有较强肾毒性的结合物是()。

下列各项经济业务，不应计入管理费用的是()。

定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的( )相匹配。

甲股票的每股税后盈利为1元，市盈率水平为15，估算该股票的发行价格为()元。

甲在某银行办理信用卡一张，明知自己没有还款能力仍大量透支，超过规定期限未归还欠款。发卡银行三次催收，但是催收过后三个月，甲仍未归还。甲的行为成立()

下列情况中，不会调用拷贝构造函数的是()。

若要将计算机与局域网连接，则至少需要具有的硬件是_______。

IntheUnitedKingdom,policeofficersarenotallowedtojoin____ortogoonstrike.

定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的(　　)相匹配。