证券公司定向资产管理业务应当建立的投资交易控制体系的主要内容包括( )。

admin2013-11-06 39

问题证券公司定向资产管理业务应当建立的投资交易控制体系的主要内容包括( )。

选项 A、建立投资指令审核制度
B、执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统
D、建立完善的交易记录制度

答案A,B,C,D

解析证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括：①建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定。②执行公平的交易分配制度，公平对待客户。③建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施。④建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。

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证券公司定向资产管理业务应当建立的投资交易控制体系的主要内容包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2011年考试真题)严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应()的凭证。

(2009年考试真题)()，这不符合在涨跌停板制度下量价分析的基本判断。

(2007年考试真题)凭证式国债是一种()。

(2011、2008年考试真题)我国第一只上市交易的投资基金是()。

(2009年考试真题)有形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交回报时间，同时也降低申报差错。()

(2010年考试真题)在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前()个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。

(2001年考试真题)买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式被称为()。

(2009年考试真题)破产公司清偿完毕后仍有剩余的，由公司按照股东持有的股份比例分5。()

(2011、2009年考试真题)基金管理公司的核心业务是()。

(2008年考试真题)中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的()业务。

下列不属于已经出台的行政法规的是()。

企业需求

A．12～30gB．15～60gC．1．5～4．5gD．0．3～1gE．0．03～0．6g生石膏常用量按照2010年版《中华人民共和国药典》规定是

救治严重腹部损伤病人的首要措施是

侵权行为与违约行为虽然都是民事违法行为，但存在的主要区别为(　　)。

企业发生的年度亏损，可以用下一年度的税前利润弥补，下一年度所得不足弥补的，可延续弥补的年限是()。

我国第一家专业性证券公司是()。

September10this______Teacher’sDay.

证券公司定向资产管理业务应当建立的投资交易控制体系的主要内容包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2011年考试真题)严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应()的凭证。

(2009年考试真题)()，这不符合在涨跌停板制度下量价分析的基本判断。

(2007年考试真题)凭证式国债是一种()。

(2011、2008年考试真题)我国第一只上市交易的投资基金是()。

(2009年考试真题)有形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交回报时间，同时也降低申报差错。()

(2010年考试真题)在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前()个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。

(2001年考试真题)买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式被称为()。

(2009年考试真题)破产公司清偿完毕后仍有剩余的，由公司按照股东持有的股份比例分5。()

(2011、2009年考试真题)基金管理公司的核心业务是()。

(2008年考试真题)中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的()业务。

下列不属于已经出台的行政法规的是()。

企业需求

A．12～30gB．15～60gC．1．5～4．5gD．0．3～1gE．0．03～0．6g生石膏常用量按照2010年版《中华人民共和国药典》规定是

救治严重腹部损伤病人的首要措施是

侵权行为与违约行为虽然都是民事违法行为，但存在的主要区别为( )。

企业发生的年度亏损，可以用下一年度的税前利润弥补，下一年度所得不足弥补的，可延续弥补的年限是()。

我国第一家专业性证券公司是()。

September10this______Teacher’sDay.

侵权行为与违约行为虽然都是民事违法行为，但存在的主要区别为(　　)。