证券公司定向资产管理业务应当建立的投资交易控制体系的主要内容包括( )。

admin2013-11-06 33

问题证券公司定向资产管理业务应当建立的投资交易控制体系的主要内容包括( )。

选项 A、建立投资指令审核制度
B、执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统
D、建立完善的交易记录制度

答案A,B,C,D

解析证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括：①建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定。②执行公平的交易分配制度，公平对待客户。③建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施。④建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。

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证券公司定向资产管理业务应当建立的投资交易控制体系的主要内容包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2008年考试真题)符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所()批准方可成为会员。

(2010年考试真题)从投资者的买卖趋向心理方面，将一定时期内投资者看多或看空的心理事实转化为数值，来研判股价未来走势的技术指标是()。

(2010年考试真题)不同类型、不同投资对象、不同风险与收益特性的证券投资基金在给投资者提供广泛选择的同时，也成为资本市场不断变革和金融产品不断创新的源泉。()

(2011、2008年考试真题)根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例，为巨额赎回?()

(2008年考试真题)公认设立最早的投资基金是()。

(2008年考试真题)证券交易所在证券交易中接受报价的方式有()。

(2009年考试真题)下列属于证券经纪商应发挥的作用有()。

(2009年考试真题)破产公司清偿完毕后仍有剩余的，由公司按照股东持有的股份比例分5。()

(2006年考试真题)采用发起设立方式的股份有限公司，发起人交付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举()，并通过公司章程草案。

(2008年考试真题)投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。()

参照美国著名金融专家罗伯特.库恩的观点，投资银行的最佳定义是指经营一部分或者全部资本市场业务的金融机构，按照这一定义，不属于现代投资银行主要业务的有()。

产品的纯度偏低可能是由于()。

不出现P2亢进的是

颈椎病最常见的类型为

己知交流电流i(t)的周期T=1ms，有效值I=0．5A，当t=0时，i=，则它的时间函数描述形式是()。

“管理费用”科目通常设置的辅助核算是()。

结构性外汇理财产品的客户投资者面临的风险由下列哪些因素导致?()(2012年下半年)

磁臂驱动调度算法中，能够随时改变磁头运动方向的算法是()。

AttentionEmployees:ThisnoticeistoinformyouofachangetopaymentproceduresundertheEmployeeScholarshipBenefitProgr

Nowtheincomegapisgettingwiderandwider.Insomeprivatelyownedfirms,【B1】__,orforeign-fundedcompanies,an【B2】

证券公司定向资产管理业务应当建立的投资交易控制体系的主要内容包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2008年考试真题)符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所()批准方可成为会员。

(2010年考试真题)从投资者的买卖趋向心理方面，将一定时期内投资者看多或看空的心理事实转化为数值，来研判股价未来走势的技术指标是()。

(2010年考试真题)不同类型、不同投资对象、不同风险与收益特性的证券投资基金在给投资者提供广泛选择的同时，也成为资本市场不断变革和金融产品不断创新的源泉。()

(2011、2008年考试真题)根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例，为巨额赎回?()

(2008年考试真题)公认设立最早的投资基金是()。

(2008年考试真题)证券交易所在证券交易中接受报价的方式有()。

(2009年考试真题)下列属于证券经纪商应发挥的作用有()。

(2009年考试真题)破产公司清偿完毕后仍有剩余的，由公司按照股东持有的股份比例分5。()

(2006年考试真题)采用发起设立方式的股份有限公司，发起人交付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举()，并通过公司章程草案。

(2008年考试真题)投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。()

参照美国著名金融专家罗伯特.库恩的观点，投资银行的最佳定义是指经营一部分或者全部资本市场业务的金融机构，按照这一定义，不属于现代投资银行主要业务的有()。

产品的纯度偏低可能是由于()。

不出现P2亢进的是

颈椎病最常见的类型为

己知交流电流i(t)的周期T=1ms，有效值I=0．5A，当t=0时，i=，则它的时间函数描述形式是()。

“管理费用”科目通常设置的辅助核算是()。

结构性外汇理财产品的客户投资者面临的风险由下列哪些因素导致?()(2012年下半年)

磁臂驱动调度算法中，能够随时改变磁头运动方向的算法是()。

AttentionEmployees:ThisnoticeistoinformyouofachangetopaymentproceduresundertheEmployeeScholarshipBenefitProgr

Nowtheincomegapisgettingwiderandwider.Insomeprivatelyownedfirms,【B1】______,orforeign-fundedcompanies,an【B2】____

Nowtheincomegapisgettingwiderandwider.Insomeprivatelyownedfirms,【B1】__,orforeign-fundedcompanies,an【B2】