( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

admin2022-06-04 793

问题 ( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

选项 A、从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见
B、从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利
C、从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请，以规避法律约束
D、对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报
E、为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核

答案A,C,D

解析根据《银行业从业人员职业操守》第11条的规定，银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。由此可知，A、C、D项中的行为违反了监管规避准则。根据《银行业从业人员职业操守》第15条的规定，银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知法律和所在机构允许范围以外的人员，不得利用内幕信息获取个人利益，也不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议。B项中行为属于违反了从业人员职业操守中内幕交易准则。E项中的行为是符合规定的。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

从交易对象的角度看，货币市场主要由()等子市场组成。

商业银行可通过理财顾问业务实现银行产品的()销售，进而提高银行经营业绩。

信托是一种特殊的财产管理制度和法律行为，同时又是一种金融制度，下列属于它特点的描述有()。

目前主要的国际性外汇市场有()。

商业银行应保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于20个小时。()(2011年)

投资者可以通过买入股票现货，卖出股票价格指数期货，在一定程度上抵消股票价格变动的风险损失。()

下列选项中，不属于外汇市场功能的有()。

当处于()时，个人的主要理财任务是妥善管理好积累的财富，主动调整投资组合，降低投资风险，以保守稳健型投资为主。

Youreallyhavetogetveryoldbeforeyourealizeyou’reold.I’minmymiddlefiftiesandIdon’tfeel【C1】______yet.However,

下列哪一选项不属于社会主义法治理念的理论渊源?

某石方路堑开挖的大量石方需调运到1000m外的路堤处，宜选择的运输机械是()。

香港联交所《创业板上市规则》规定，如属新申请人，其申报会计师最近期报告的财政期间，不得早于上市文件刊发日期前6个月。(　　)

游览途中出现游客走失，一般情况下()不参与寻找。

下列属于非正式组织基本存在形式的是（）。

适合自由回忆学习研究范型的例子是()。

Thegovernmentistobanpaymentstowitnessesbynewspapersseekingtobuyuppeopleinvolvedinprominentcases【C1】______thet

AmericanIndianlanguages,whichdifferwidely,tendedtogroupmanyunitsofmeaningintomultisyllabicwords.

( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

从交易对象的角度看，货币市场主要由()等子市场组成。

商业银行可通过理财顾问业务实现银行产品的()销售，进而提高银行经营业绩。

信托是一种特殊的财产管理制度和法律行为，同时又是一种金融制度，下列属于它特点的描述有()。

目前主要的国际性外汇市场有()。

商业银行应保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于20个小时。()(2011年)

投资者可以通过买入股票现货，卖出股票价格指数期货，在一定程度上抵消股票价格变动的风险损失。()

下列选项中，不属于外汇市场功能的有()。

当处于()时，个人的主要理财任务是妥善管理好积累的财富，主动调整投资组合，降低投资风险，以保守稳健型投资为主。

Youreallyhavetogetveryoldbeforeyourealizeyou’reold.I’minmymiddlefiftiesandIdon’tfeel【C1】______yet.However,

下列哪一选项不属于社会主义法治理念的理论渊源?

某石方路堑开挖的大量石方需调运到1000m外的路堤处，宜选择的运输机械是()。

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游览途中出现游客走失，一般情况下()不参与寻找。

下列属于非正式组织基本存在形式的是（）。

适合自由回忆学习研究范型的例子是()。

Thegovernmentistobanpaymentstowitnessesbynewspapersseekingtobuyuppeopleinvolvedinprominentcases【C1】______thet

AmericanIndianlanguages,whichdifferwidely,tendedtogroupmanyunitsofmeaningintomultisyllabicwords.

香港联交所《创业板上市规则》规定，如属新申请人，其申报会计师最近期报告的财政期间，不得早于上市文件刊发日期前6个月。(　　)