某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果

admin2019-03-12 57

问题某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是 ( )。[2015年11月真题]

选项 A、王某如因坚持要求整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
B、王某接受总经理说明，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

答案C，D

解析 A项，《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十二条规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。B项，第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。CD两项，第二十三条规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。

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期货从业资格

推荐人每年最多只能推荐(　　)人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是(　　)。

期货公司办理下列事项时，不必经国务院期货监督管理机构批准的是(　　)。

由于市场原因致客户交易指令未能全部或部分成交，下列关于责任承担的说法正确的是(　　)。

某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理(　　)。

当期货市场出现(　　)等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时，不得出现的行为有(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有(　　)。

期货从业人员应当遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》，包括(　　)。

《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的(　　)的基本要求和规定。

(consider)ThenatureofCanadianhouseholdshaschanged______overthepastquartercentury.

Excel2000表格中数字数据对齐方式的默认值是______。

小儿腹泻的定义是

下列选项中，()属于韩国港口城市。

支付结算的基本原则有()。

在招标采购中,出现()情形之一的,应予废标。

马日事变

简述法的规范作用与社会作用的关系。(2013年简答64)

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下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是( )。

期货公司办理下列事项时，不必经国务院期货监督管理机构批准的是( )。

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某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理( )。

当期货市场出现( )等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时，不得出现的行为有( )。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有( )。

期货从业人员应当遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》，包括( )。

《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的( )的基本要求和规定。

(consider)ThenatureofCanadianhouseholdshaschanged______overthepastquartercentury.

Excel2000表格中数字数据对齐方式的默认值是______。

小儿腹泻的定义是

下列选项中，()属于韩国港口城市。

支付结算的基本原则有()。

在招标采购中,出现()情形之一的,应予废标。

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简述法的规范作用与社会作用的关系。(2013年简答64)

推荐人每年最多只能推荐(　　)人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是(　　)。

期货公司办理下列事项时，不必经国务院期货监督管理机构批准的是(　　)。

由于市场原因致客户交易指令未能全部或部分成交，下列关于责任承担的说法正确的是(　　)。

某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理(　　)。

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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时，不得出现的行为有(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有(　　)。

期货从业人员应当遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》，包括(　　)。

《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的(　　)的基本要求和规定。