某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果

admin2019-03-12 55

问题某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是 ( )。[2015年11月真题]

选项 A、王某如因坚持要求整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
B、王某接受总经理说明，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

答案C，D

解析 A项，《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十二条规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。B项，第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。CD两项，第二十三条规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。

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期货从业资格

根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得(　　)颁发的从业资格考试证明。

风险监管指标与上月相比变动超过(　　)的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列说法中不正确的是(　　)。

某商业银行从事期货交易担保业务的资格，由(　　)批准。

期货公司办理(　　)事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

批准期货交易所上市新的交易品种的机构是(　　)。

不以真实身份从事期货交易的期货公司工作人员，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果(　　)。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括(　　)。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》要求期货从业人员(　　)。

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的是()。

设y=x3+2ax2+bx+5，在x1=2和x2=3时取得极值，则a与b的值为()。

在散发可燃粉尘、纤维的厂房内，散热器表面的平均温度不得超过()

下列关于票据文义记载的法律效果的表述中，符合相关法律规定的有()。(2008年)

面试的类型包括()。

假定X和Y都是充分分散的组合，并且无风险利率是8%，X和Y的期望收益率与β值分别为16%、1.00；和12%，0.25。在此条件下，对于组合X和Y，你会得到如下结论()

HDTV采用(33)的图像宽长比，画质最优的是(34)格式。(33)

Mr.Jackregretted(toblame)hissecretary(for)themistake,(for)helater(discovered)itwashisownfault.

MANNERED:

WhyWeNeedGoodTeachers[A]TherelativedeclineofAmericaneducationattheelementary-andhigh-schoollevelshaslongbeen

Mostpeoplehavenoideaofthehardworkandworrythatgointothecollectingofthosefascinatingbirdsandanimalswhichthe

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得( )颁发的从业资格考试证明。

风险监管指标与上月相比变动超过( )的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列说法中不正确的是( )。

某商业银行从事期货交易担保业务的资格，由( )批准。

期货公司办理( )事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

批准期货交易所上市新的交易品种的机构是( )。

不以真实身份从事期货交易的期货公司工作人员，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果( )。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括( )。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》要求期货从业人员( )。

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的是()。

设y=x3+2ax2+bx+5，在x1=2和x2=3时取得极值，则a与b的值为()。

在散发可燃粉尘、纤维的厂房内，散热器表面的平均温度不得超过()

下列关于票据文义记载的法律效果的表述中，符合相关法律规定的有()。(2008年)

面试的类型包括()。

假定X和Y都是充分分散的组合，并且无风险利率是8%，X和Y的期望收益率与β值分别为16%、1.00；和12%，0.25。在此条件下，对于组合X和Y，你会得到如下结论()

HDTV采用(33)的图像宽长比，画质最优的是(34)格式。(33)

Mr.Jackregretted(toblame)hissecretary(for)themistake,(for)helater(discovered)itwashisownfault.

MANNERED:

WhyWeNeedGoodTeachers[A]TherelativedeclineofAmericaneducationattheelementary-andhigh-schoollevelshaslongbeen

Mostpeoplehavenoideaofthehardworkandworrythatgointothecollectingofthosefascinatingbirdsandanimalswhichthe

根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得(　　)颁发的从业资格考试证明。

风险监管指标与上月相比变动超过(　　)的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列说法中不正确的是(　　)。

某商业银行从事期货交易担保业务的资格，由(　　)批准。

期货公司办理(　　)事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

批准期货交易所上市新的交易品种的机构是(　　)。

不以真实身份从事期货交易的期货公司工作人员，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果(　　)。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括(　　)。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》要求期货从业人员(　　)。