证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实施集体决策，应当制定包销决策的具体规则，明确( )等内容。 Ⅰ．参与决策的人员 Ⅱ．决策流程 Ⅲ．表决机制 Ⅳ．发行价格确定

admin2021-11-18 75

问题证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实施集体决策，应当制定包销决策的具体规则，明确( )等内容。
Ⅰ．参与决策的人员
Ⅱ．决策流程
Ⅲ．表决机制
Ⅳ．发行价格确定

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第七十条规定，证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实行集体决策，以现场、通讯、书面表决等方式对包销事宜作出决议。证券公司应当制定包销决策的具体规则，明确参与决策的人员、决策流程和表决机制等内容。

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证券市场基本法律法规

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