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证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实施集体决策,应当制定包销决策的具体规则,明确( )等内容。 Ⅰ.参与决策的人员 Ⅱ.决策流程 Ⅲ.表决机制 Ⅳ.发行价格确定
证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实施集体决策,应当制定包销决策的具体规则,明确( )等内容。 Ⅰ.参与决策的人员 Ⅱ.决策流程 Ⅲ.表决机制 Ⅳ.发行价格确定
admin
2021-11-18
76
问题
证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实施集体决策,应当制定包销决策的具体规则,明确( )等内容。
Ⅰ.参与决策的人员
Ⅱ.决策流程
Ⅲ.表决机制
Ⅳ.发行价格确定
选项
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第七十条规定,证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实行集体决策,以现场、通讯、书面表决等方式对包销事宜作出决议。证券公司应当制定包销决策的具体规则,明确参与决策的人员、决策流程和表决机制等内容。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/4rug777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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