证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

admin2019-03-12 61

问题证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

选项 A、内部控制制度
B、风险隔离制度
C、合规、审慎经营原则
D、独立经营原则

答案A,B

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

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期货从业资格

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证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

期货法律法规

期货从业资格

当期货交易所涉及占其净资产(　　)以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。

期货交易所应当在期货保证金存管银行开立(　　)结算账户。

期货交易所办理(　　)等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

客户下达的交易指令没有(　　)等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有(　　)。

公司制期货交易所(　　)，应当经中国证监会批准。

下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有(　　)。

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责包括(　　)。

166.此时期货公司应该()。170.如果客户向人民法院起诉，认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知，要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失，而期货公司主张其履行了通知的义务，对此，应当由()承担举证责任。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有(　　)。

确定评估基准日的主体是

女，72岁。不慎摔伤右髋部，查体：右下肢短缩，外旋50。畸形，右髋肿胀不明显，但有叩痛。为证实诊断首先需要的检查是

中共中央于2009年3月公布的()明确提出了建立国家基本药物制度。

在社会问题的两个主要特征依据中有“社会性”和“问题性”，其中“社会性”所指的有三个方面，下列四项中不是属于“社会性”的是()。

低压湿式气柜按升降方式不同，可分为()。

()对于火烧云相当于()对于极光

某产品的产量Q与所用两种原料A，B的数量x，y(吨)有关系式Q=0．05x2y，已知A，B原料每吨的价格分别为1，2(百元)，欲用4500元购买A，B两种原料，则使产量Q最多的A，B的进料量为()．

试确定常数a与n的一组值，使得当x→0时，一ln[e(1+x2)]与axn为等价无穷小．

在设计视图中，若没有设置条件，但对某一字段的"总计"行选择了"计数"选项，则含义是

PassageTwo(1)TheAmericanDream,definedastheabilityofeveryU.S.citizentoachievesuccessandprosperitythrough

证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

期货法律法规

期货从业资格

当期货交易所涉及占其净资产( )以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。

期货交易所应当在期货保证金存管银行开立( )结算账户。

期货交易所办理( )等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

客户下达的交易指令没有( )等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有( )。

公司制期货交易所( )，应当经中国证监会批准。

下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有( )。

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责包括( )。

166.此时期货公司应该()。170.如果客户向人民法院起诉，认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知，要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失，而期货公司主张其履行了通知的义务，对此，应当由()承担举证责任。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有( )。

确定评估基准日的主体是

女，72岁。不慎摔伤右髋部，查体：右下肢短缩，外旋50。畸形，右髋肿胀不明显，但有叩痛。为证实诊断首先需要的检查是

中共中央于2009年3月公布的()明确提出了建立国家基本药物制度。

在社会问题的两个主要特征依据中有“社会性”和“问题性”，其中“社会性”所指的有三个方面，下列四项中不是属于“社会性”的是()。

低压湿式气柜按升降方式不同，可分为()。

()对于火烧云相当于()对于极光

某产品的产量Q与所用两种原料A，B的数量x，y(吨)有关系式Q=0．05x2y，已知A，B原料每吨的价格分别为1，2(百元)，欲用4500元购买A，B两种原料，则使产量Q最多的A，B的进料量为()．

试确定常数a与n的一组值，使得当x→0时，一ln[e(1+x2)]与axn为等价无穷小．

在设计视图中，若没有设置条件，但对某一字段的"总计"行选择了"计数"选项，则含义是

PassageTwo(1)TheAmericanDream,definedastheabilityofeveryU.S.citizentoachievesuccessandprosperitythrough

当期货交易所涉及占其净资产(　　)以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。

期货交易所应当在期货保证金存管银行开立(　　)结算账户。

期货交易所办理(　　)等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

客户下达的交易指令没有(　　)等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有(　　)。

公司制期货交易所(　　)，应当经中国证监会批准。

下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有(　　)。

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责包括(　　)。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有(　　)。