基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件有( )。

admin2014-05-21 58

问题基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件有( )。

选项 A、净资产不低于2亿元人民币
B、在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
C、经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
D、没有因违法违规行为正在被监管机构调查

答案A,B,C,D

解析基金管理公司经中国证监会批准，可以变更经营范围，开展特定资产管理业务应符合的条件有：①净资产不低于2亿元人民币，在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产；②经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查；③已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务；④已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施；⑤已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施；⑥已经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常交易行为；⑦中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/4oAg777K

最新回复(0)

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有()。

股票上网发行资金申购中，申购资金验资及配号的时间为()日。

在实行滚动交收的情况下，证券交易所采取净额清算方式清算证券时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。()

证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。()

在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，()根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

证券登记实行证券登记申请人()，证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。

一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。()

下列关于成长型、收入型和平衡型基金的陈述中，正确的有()

不能与消炎利胆片配伍的药品是

发生青霉素过敏性休克时，临床最早出现的症状是

寒冷地区某公共建筑入口大堂，当要求全年舒适性空调(夏季送冷风、冬季送热风)时，采用以下图中()送风方式较合理。

下列设备监造大纲内容不包括的是()。

在科目汇总表账务处理程序下，科目汇总表既可以按月编制，也可以按旬编制。()

财务报表分析的原则主要有两个，一是坚持全面原则，二是坚持()原则。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按对应折算率进行折算，其中折算率最高的是(　　)。

甲企业销售给乙企业一批货物，乙企业因资金紧张，无法支付货币资金，经双方友好协商，乙企业用自产的产品抵顶货款，则下列表述正确的是()。

Accordingtoourrecords,yourmembership_________attheendofDecember.

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有()。

股票上网发行资金申购中，申购资金验资及配号的时间为()日。

在实行滚动交收的情况下，证券交易所采取净额清算方式清算证券时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。()

证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。()

在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，()根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

证券登记实行证券登记申请人()，证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。

一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。()

下列关于成长型、收入型和平衡型基金的陈述中，正确的有()

不能与消炎利胆片配伍的药品是

发生青霉素过敏性休克时，临床最早出现的症状是

寒冷地区某公共建筑入口大堂，当要求全年舒适性空调(夏季送冷风、冬季送热风)时，采用以下图中()送风方式较合理。

下列设备监造大纲内容不包括的是()。

在科目汇总表账务处理程序下，科目汇总表既可以按月编制，也可以按旬编制。()

财务报表分析的原则主要有两个，一是坚持全面原则，二是坚持()原则。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按对应折算率进行折算，其中折算率最高的是( )。

甲企业销售给乙企业一批货物，乙企业因资金紧张，无法支付货币资金，经双方友好协商，乙企业用自产的产品抵顶货款，则下列表述正确的是()。

Accordingtoourrecords,yourmembership_________attheendofDecember.

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按对应折算率进行折算，其中折算率最高的是(　　)。