根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下哪些情况的，应当退回客户交易编码申请?( )[2015年11月真题]

admin2019-03-14 75

问题根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下哪些情况的，应当退回客户交易编码申请?( )[2015年11月真题]

选项 A、客户资料不符合实名制要求
B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
C、客户没有期货交易的经历
D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

答案A，B，D

解析《期货市场客户开户管理规定》第十八条规定，监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：(一)客户资料不符合实名制要求；(二)客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；(三)中国证监会规定的其他情形。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/4nbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下哪些情况的，应当退回客户交易编码申请?( )[2015年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。(　　)

国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。(　　)

甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是(　　)。

除下列(　　)情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是(　　)。

下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是(　　)。

目前我国实行的三位一体的会计监督体系中以注册会计师为主的监督属于国家监督。()

某企业2009年销售收入20亿元人民币，销售净利率为12％，2008年初所有者权益为40亿元人民币，2009年年末所有者权益为55亿元人民币，则该企业2009年净资产收益率为()。

在内在价值大于0的前提下，下列关于美式期权价格变动的表述中，不正确的有()。

关于会计政策变更的会计处理方法，下列说法中正确的有()。

根据以下资料，回答以下问题。与2013年年底相比，下列选项在2014年6月增长率最高的是()。

在软件开发中，需求分析阶段可以使用的工具是()。

Visua1Basic中，允许一个变量未加定义直接使用，这样VB即把它当做某种类型的变量，若使用Dim语句定义这种类型的变量，则在As后面应使用上【】关键字。

Predictionsoflargepopulationsofrobotsinindustryhaveyettocometrue.Foradecadeormore,manufacturersofbigrobots

根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下哪些情况的，应当退回客户交易编码申请?( )[2015年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。( )

国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。( )

甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是( )。

除下列( )情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是( )。

下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是( )。

目前我国实行的三位一体的会计监督体系中以注册会计师为主的监督属于国家监督。()

某企业2009年销售收入20亿元人民币，销售净利率为12％，2008年初所有者权益为40亿元人民币，2009年年末所有者权益为55亿元人民币，则该企业2009年净资产收益率为()。

在内在价值大于0的前提下，下列关于美式期权价格变动的表述中，不正确的有()。

关于会计政策变更的会计处理方法，下列说法中正确的有()。

根据以下资料，回答以下问题。与2013年年底相比，下列选项在2014年6月增长率最高的是()。

在软件开发中，需求分析阶段可以使用的工具是()。

Visua1Basic中，允许一个变量未加定义直接使用，这样VB即把它当做某种类型的变量，若使用Dim语句定义这种类型的变量，则在As后面应使用上【】关键字。

Predictionsoflargepopulationsofrobotsinindustryhaveyettocometrue.Foradecadeormore,manufacturersofbigrobots

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。(　　)

国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。(　　)

甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是(　　)。

除下列(　　)情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是(　　)。

下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是(　　)。