首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
以下关于相关人员买卖股票的说法正确的有( )。 Ⅰ.证券公司从业人员,在股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票,超过6个月后可以买卖该股票 Ⅱ.证券交易所从业人员在任期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票 Ⅲ.为上市公司出具审计报告
以下关于相关人员买卖股票的说法正确的有( )。 Ⅰ.证券公司从业人员,在股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票,超过6个月后可以买卖该股票 Ⅱ.证券交易所从业人员在任期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票 Ⅲ.为上市公司出具审计报告
admin
2018-09-28
63
问题
以下关于相关人员买卖股票的说法正确的有( )。
Ⅰ.证券公司从业人员,在股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票,超过6个月后可以买卖该股票
Ⅱ.证券交易所从业人员在任期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票
Ⅲ.为上市公司出具审计报告的注册会计师,自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内,不得买卖该种股票
Ⅳ.为上市公司出具审计报告的注册会计师,自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后6个月内,不得买卖该种股票
选项
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
A
解析
(1)证券从业人员及工作人员买卖股票的限制《证券法》第四十三条:“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。”(2)证券服务机构和人员买卖股票的限制《证券法》第四十五条:“为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该种股票。除前款规定外,为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内,不得买卖该种股票。”
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/4dLg777K
本试题收录于:
投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
0
投资银行业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
()是指针对陌生关系群体,是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流,把陌生人发展成为潜在客户的方法。
我国证券投资基金的萌芽期是()。
下列基金销售机构的基金销售行为的说法错误的是()。
下列选项中说法正确的是()。
下列说法错误的是()。
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()等。Ⅰ.合规管理部门的权限Ⅱ.合规管理部门的功能和职责Ⅲ.合规负责人的
下列关于契约型基金与公司型基金的叙述中,正确的是()。Ⅰ.契约型基金具有法人资格Ⅱ.公司型基金不具有法人资格Ⅲ.契约型基金依据基金合同营运基金Ⅳ.公司型基金依据投资公司章程营运基金
()是指基金份额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。
下列不可以进行上市交易的是()。
基金行业的运作环节包括()。Ⅰ.募集和市场营销Ⅱ.投资管理、托管和登记Ⅲ.估值和会计核算Ⅳ.信息披露
随机试题
简述垄断时期竞争的新特点。
男性,28岁,心悸、气短10年,胸闷、胸痛,活动中晕厥发作,下肢浮肿。查体:心脏大,心尖部舒张期杂音,胸骨左缘第3肋间闻及3/6收缩期杂音,肝大,下肢水肿。心电图:房颤;超声:二尖瓣、主动脉瓣增厚,开放受限。本病例诊断是
急性胆囊炎在非手术治疗期间若出现胆囊穿孔,最主要的护理措施是
WorkplaceHealthTipsWhenyouhearthewords"workplacehealth",whatdoyouthinkofit?Yourassociationswiththisphra
2008年6月2日,中国联通上市公司宣布将以()与中国网通合并,交易价值240亿美元。
2008年末城镇单位就业人员中在岗职工占城镇就业人员总数的比重比2007年末( )。
=_______.
JackieRobinson,thefirstBlackAmericanwhowastoplaybaseballinthemajorleagues,joinedtheBrooklynDodgersin1947.
Thereisa_____differenceinmeaningbetweenthewords"liberty"and"freedom".
I’musuallyfairlyskepticalaboutanyresearchthatconcludesthatpeopleareeitherhappierorunhappierormoreorlesscerta
最新回复
(
0
)