根据《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括( )。　Ⅰ．监管谈话、重点关注　Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函　Ⅲ．没收违法所得、没收非法财物　Ⅳ．责令公开说明、

admin2023-02-08 32

问题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括( )。
　Ⅰ．监管谈话、重点关注
　Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函
　Ⅲ．没收违法所得、没收非法财物
　Ⅳ．责令公开说明、认定为不适当人选

选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案B

解析保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/4YxD777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

风险控制应采取经济、可行、积极的处置措施，对于损失小、概率大的风险，宜采取()。

某土石坝工程中的某单元工程因碾压不足造成质量问题，下列处理方式符合要求的是()。

扬程是指单位重量的水从泵进口到泵出口所增加的能量，有设计扬程、工作扬程、净扬程。下列说法正确的是()。

设备安装精度允许有一定的偏差，应合理确定其偏差及方向。当技术文件无规定时，符合要求的原则包括()。

生产经营单位要对本单位的重大危险源建立重大危险源管理档案，并在每年()月底前送当地县级以上人民政府安全生产监督管理部门备案。

《国务院办公厅关于全面治理拖欠农民工工资问题的意见》中规定，严格规范劳动用工管理，以下不符合法律规定的是()。

行政法规可以设定的行政强制措施包括()。

如果评估报告使用人未按照法律、行政法规规定或资产评估报告载明的使用范围和方式使用评估报告，则()。

以下不涉及遗传性肾小管运转功能障碍的是

孕20周时胎儿身长及体重(正常妊娠)分别是：孕28周时胎儿身长及体重(正常妊娠)分别是：

根据《证券投资基金法》规定，开放式基金成立初期，封闭期最长不得超过3个月。(　　)

市场上短期国库券利率为5％，通货膨胀补偿率为2％，若投资人要求的必要收益率为10％，则风险收益率为()。

“杨柳吐翠九州绿，桃杏争春五月红”的对联属于()。

设a="a"，b="b"，c="c"，d="d"，执行语句x=IIF((a＜B)Or(c＞D)，"A"，"B")后，x的值为

NipponexElectricsTokyo,Japan

Foragreen-handbabysitter,itseemsaverydifficulttask______.

A、Severeloneliness.B、Situationalloneliness.C、Chronicloneliness.D、Temporaryloneliness.A文中提及三种“孤独”，而未涉及severeloneliness，因

Forthispart,youareallowed30minutestowriteashortessayentitledAComparisonofIncomeSourcesBetweenChineseandAme

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

风险控制应采取经济、可行、积极的处置措施，对于损失小、概率大的风险，宜采取()。

某土石坝工程中的某单元工程因碾压不足造成质量问题，下列处理方式符合要求的是()。

扬程是指单位重量的水从泵进口到泵出口所增加的能量，有设计扬程、工作扬程、净扬程。下列说法正确的是()。

设备安装精度允许有一定的偏差，应合理确定其偏差及方向。当技术文件无规定时，符合要求的原则包括()。

生产经营单位要对本单位的重大危险源建立重大危险源管理档案，并在每年()月底前送当地县级以上人民政府安全生产监督管理部门备案。

《国务院办公厅关于全面治理拖欠农民工工资问题的意见》中规定，严格规范劳动用工管理，以下不符合法律规定的是()。

行政法规可以设定的行政强制措施包括()。

如果评估报告使用人未按照法律、行政法规规定或资产评估报告载明的使用范围和方式使用评估报告，则()。

以下不涉及遗传性肾小管运转功能障碍的是

孕20周时胎儿身长及体重(正常妊娠)分别是：孕28周时胎儿身长及体重(正常妊娠)分别是：

根据《证券投资基金法》规定，开放式基金成立初期，封闭期最长不得超过3个月。( )

市场上短期国库券利率为5％，通货膨胀补偿率为2％，若投资人要求的必要收益率为10％，则风险收益率为()。

“杨柳吐翠九州绿，桃杏争春五月红”的对联属于()。

设a="a"，b="b"，c="c"，d="d"，执行语句x=IIF((a＜B)Or(c＞D)，"A"，"B")后，x的值为

NipponexElectricsTokyo,Japan

Foragreen-handbabysitter,itseemsaverydifficulttask______.

A、Severeloneliness.B、Situationalloneliness.C、Chronicloneliness.D、Temporaryloneliness.A文中提及三种“孤独”，而未涉及severeloneliness，因

Forthispart,youareallowed30minutestowriteashortessayentitledAComparisonofIncomeSourcesBetweenChineseandAme

根据《证券投资基金法》规定，开放式基金成立初期，封闭期最长不得超过3个月。(　　)