证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有( )。 I．公平 Ⅱ．公开 Ⅲ．公正 Ⅳ．自愿

admin2018-07-02 59

问题证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有( )。
I．公平 Ⅱ．公开
Ⅲ．公正 Ⅳ．自愿

选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、I、 Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅲ

答案D

解析证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/4Wwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式有()。Ⅰ．向二级市场投资者配售方式Ⅱ．向机构投资者配售Ⅲ．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式Ⅳ．对公众投资者上网发行
根据中国证监会2007年3月的最新统一规定，关于认购费用及份额计算，下列说法正确的是()。Ⅰ．认购费用=认购金额×认购费率Ⅱ．认购份额=(净认购金额+认购利息)／基金份额面值Ⅲ．认购费用=净认购金额×认购费率Ⅳ．认购份额=认购金额／基金份额
股东的权利包括()。Ⅰ．对公司的经营进行监督，提出建议或者质询Ⅱ．依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配Ⅲ．查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告Ⅳ．依法请求、召集、
证券中介机构主要包括()。Ⅰ．证券公司Ⅱ．证券登记结算机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．资信评级公司
下列各项中，不属于证券市场中介机构的是()。
金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以()为交易对手。
全国证券、期货市场的主管部门是()。
以下属于记账式国债的特点的有()。Ⅰ．可以记名、挂失Ⅱ．发行和交易均无纸化Ⅲ．交易手续简便Ⅳ．交易安全
以下关于证券公司次级债务说法正确的有()。Ⅰ．清偿顺序在普通债务之后，先于证券公司股权资本Ⅱ．清偿顺序在普通债务之前，晚于证券公司股权资本Ⅲ．分为长期次级债务和短期次级债务Ⅳ．短期次级债务计入净资本
根据股东享有权利和承担风险大小的不同，股票分为普通股股票和()股票。

随机试题

A．烊化B．冲服C．二者均是D．二者均不是雷丸服用应()
系统论的基本思想（）
腰椎穿刺术可用于()。
风湿性心脏病二尖瓣狭窄病人的早期表现，应除外
概算指标在具体内容和表示方法上有()两种形式。
贾某取得单张发票中奖所得500元，属于偶然所得，应按照规定缴纳个人所得税100元。()
富友公司实行全面预算管理，每年年底都在深入分析每个部门的需求和成本的基础上，根据未来的需求编制预算。富友公司编制预算采用的方法的优点有()。(2017年)
债券的收回与偿还涉及的问题有()。
安慰剂效应
行列式

最新回复(0)

证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有( )。 I．公平 Ⅱ．公开 Ⅲ．公正 Ⅳ．自愿

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式有()。Ⅰ．向二级市场投资者配售方式Ⅱ．向机构投资者配售Ⅲ．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式Ⅳ．对公众投资者上网发行

证券中介机构主要包括()。Ⅰ．证券公司Ⅱ．证券登记结算机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．资信评级公司

下列各项中，不属于证券市场中介机构的是()。

金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以()为交易对手。

全国证券、期货市场的主管部门是()。

以下属于记账式国债的特点的有()。Ⅰ．可以记名、挂失Ⅱ．发行和交易均无纸化Ⅲ．交易手续简便Ⅳ．交易安全

以下关于证券公司次级债务说法正确的有()。Ⅰ．清偿顺序在普通债务之后，先于证券公司股权资本Ⅱ．清偿顺序在普通债务之前，晚于证券公司股权资本Ⅲ．分为长期次级债务和短期次级债务Ⅳ．短期次级债务计入净资本

根据股东享有权利和承担风险大小的不同，股票分为普通股股票和()股票。

A．烊化B．冲服C．二者均是D．二者均不是雷丸服用应()

系统论的基本思想（）

腰椎穿刺术可用于()。

风湿性心脏病二尖瓣狭窄病人的早期表现，应除外

概算指标在具体内容和表示方法上有()两种形式。

贾某取得单张发票中奖所得500元，属于偶然所得，应按照规定缴纳个人所得税100元。()

富友公司实行全面预算管理，每年年底都在深入分析每个部门的需求和成本的基础上，根据未来的需求编制预算。富友公司编制预算采用的方法的优点有()。(2017年)

债券的收回与偿还涉及的问题有()。

安慰剂效应

行列式