首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ．没有违法所得的，只给予警告 Ⅲ．违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ．情
证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ．没有违法所得的，只给予警告 Ⅲ．违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ．情
admin
2021-01-02
26
问题
证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ．没有违法所得的，只给予警告
Ⅲ．违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ．情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可
选项
A、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案
A
解析
根据《证券法》第211条的规定，证券公司、证券登记结算机构挪用客户的资金或者证券，或者未经客户的委托，擅自为客户买卖证券的，责令改正.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10 万元的.处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人负和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格。并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/4Jug777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有()。Ⅰ．债券的变现能力Ⅱ．筹集资金数额Ⅲ．资金使用方向Ⅳ．市场利率变化
我国《证券投资基金法》规定，基金管理人应禁止的行为有()。Ⅰ．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益Ⅳ．向基
深圳证券交易所规定，盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过()％的，临时停牌至14：57。
我国股票基金大部分按照()的比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于()。
证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的()％的，无须取得证券自营业务资格。
下列关于金融债券的说法中，有误的是()。
下列说法中，正确的有()。Ⅰ．证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式Ⅱ．全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式Ⅲ
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立()。Ⅰ．融券专用证券账户Ⅱ．客户信用交易担保证券账户Ⅲ．信用交易证券交收账户Ⅳ．信用交易资金交收账户
下列选项中，属于奇异型期权的是()。Ⅰ．百慕大期权Ⅱ．利率期权Ⅲ．平均期权Ⅳ．障碍期权
下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是()。
随机试题
不属于红细胞生理特征的是
玉屏风散，适用于当归六黄汤，适用于
腮腺区包块通常不作术前病理检查，而采取手术时作冰冻检查的主要原因是()
当一种房地产的替代品价格上涨时，则消费者对该房地产的需求()，当一种房地产的互补品价格降低时，则消费者对该房地产的需求()。
全面推行健康、安全、环境(HSE)管理的首要工作是（）。
在高峰强度持续时间长时，骨料生产能力根据储存量和()确定。
下列关于地基概念的说法中，正确的有()。
技术分析的特点包括( )。
实地口语导游亦称()。
下面哪个是合法的标识符?
最新回复
(
0
)
