发生下列( )情形的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。

admin2020-01-15 49

问题发生下列( )情形的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。

选项 A、资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施
B、资产管理业务被有权机关调查
C、客户提前终止资产管理委托
D、客户变动资产管理委托

答案A,B,C

解析参见《期货公司资产管理业务试点办法》第三十二条规定。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/4Hbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

期货交易所有根据认为某会员违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员采取的临时处置措施包括(　　)。
期货公司变更注册资本，应当经中国证监会派出机构审核。(　　)
因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾3年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。(　　)
《期货投资者保障基金管理暂行办法》自(　　)起施行。
使用期货投资者保障基金前，(　　)应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。
任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场(　　)。
不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令入市交易的，则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括(　　)。
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。(　　)
期货公司章程应当明确规定首席风险官的任职条件、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。(　　)
会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会包括()。

随机试题

两性霉素B注射液为胶体分散系统，若加入到含大量电解质的输液中出现沉淀由于
我国现行各税中，收入规模最大的是()。
C公司现着手编制2016年第四季度的现金收支计划。预计2016年10月月初现金余额为100万元，2016年相关资料如下：资料一：预计每个季度实现的销售收入均为赊销，其中50％在本季度内收到现金，其余30％要到下一季度收讫，20％在再下一季度收讫，假定不考
游客出站时，地陪除了根据组团社徽记、人数等分析，还可根据游客的()判断，尽快认找所接的旅游团。
CMOS参数在计算机运行中有何重要性?
美国前财政部长福勒说“各个行星围绕着太阳转，各国货币围绕着美元转”。“二战”后，美国为实现其称霸全球的战略，在经济领域所采取的措施，不包括()。
(00年)设z=，其中f具有二阶连续偏导数，g具有二阶连续导数，求
下列叙述中正确的是()。
假设X的值是5，则执行以下语句时，可得到的输出结果是ABCDEF的SelectCase语句是()
InwhichprogramdidDr.Stewartexploretheinteractionoftheseforces?

最新回复(0)

发生下列( )情形的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所有根据认为某会员违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员采取的临时处置措施包括( )。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会派出机构审核。( )

《期货投资者保障基金管理暂行办法》自( )起施行。

使用期货投资者保障基金前，( )应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场( )。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令入市交易的，则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括( )。

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。( )

期货公司章程应当明确规定首席风险官的任职条件、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。( )

会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会包括()。

两性霉素B注射液为胶体分散系统，若加入到含大量电解质的输液中出现沉淀由于

我国现行各税中，收入规模最大的是()。

游客出站时，地陪除了根据组团社徽记、人数等分析，还可根据游客的()判断，尽快认找所接的旅游团。

CMOS参数在计算机运行中有何重要性?

美国前财政部长福勒说“各个行星围绕着太阳转，各国货币围绕着美元转”。“二战”后，美国为实现其称霸全球的战略，在经济领域所采取的措施，不包括()。

(00年)设z=，其中f具有二阶连续偏导数，g具有二阶连续导数，求

下列叙述中正确的是()。

假设X的值是5，则执行以下语句时，可得到的输出结果是ABCDEF的SelectCase语句是()

InwhichprogramdidDr.Stewartexploretheinteractionoftheseforces?

期货交易所有根据认为某会员违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员采取的临时处置措施包括(　　)。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会派出机构审核。(　　)

《期货投资者保障基金管理暂行办法》自(　　)起施行。

使用期货投资者保障基金前，(　　)应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场(　　)。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令入市交易的，则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括(　　)。

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。(　　)

期货公司章程应当明确规定首席风险官的任职条件、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。(　　)