《证券法》规定：证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业

admin2009-11-26 58

问题《证券法》规定：证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。 (　　)

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/4HTg777K

最新回复(0)

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，下列说法不正确的是(　　)。

詹森指数是由詹森在(　　)模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。

证券投资技术分析法适用于(　　)。

现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的(　　)以上，证券交易所要实行临时停市。

高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会(　　)或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。

《证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处10万元以上(　　)万元以下的罚款。

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以(　　)的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是(　　)。

当采取网下、网上同时定价发行方式时，(　　)日，刊登网下发行结果公告。

并购重组委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由(　　)聘任。

修复体粘固前牙体组织消毒常用的消毒剂是()

细菌对青霉素产生耐药性的主要机制是

公共支出的意义表现为()等方面。

下列不属于情感态度价值观的特点的是()。

A、2B、10C、11D、19A3+11+23=37，7+19+11=37，则问号处数字为37-20-15＝2，选A。

科研和科普虽然都以“科”为基础，但它们从思维方式到呈现方式都有_。事实上，放眼人类科技史，能兼为科学大师和科普大师者，也是_。填入画横线部分最恰当的一项是：

SPSS可以对输出的文件进行保存，保存的类型为

设A，B均是n阶对称矩阵，则AB是对称矩阵的充要条件是__________．

LifeExpectancyintheLastHundredYearsAhundredyearsago,lifeexpectancyindevelopedcountrieswasabout47;intheea

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，下列说法不正确的是( )。

詹森指数是由詹森在( )模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。

证券投资技术分析法适用于( )。

现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的( )以上，证券交易所要实行临时停市。

高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会( )或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。

《证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处10万元以上( )万元以下的罚款。

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以( )的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是( )。

当采取网下、网上同时定价发行方式时，( )日，刊登网下发行结果公告。

并购重组委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由( )聘任。