2. 财经
  3. 下列关于首席风险官的说法，正确的有( )。

下列关于首席风险官的说法，正确的有( )。

admin2014-06-12  61
问题 下列关于首席风险官的说法，正确的有(    )。
选项 A、期货公司应当设首席风险官
B、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告
C、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向证券交易所报告
D、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换
答案A,D
解析 《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/4FEg777K
本试题收录于： 期货法律法规题库期货从业资格分类
0

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)