基金管理人的合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行相应基本职责，有( )等。 Ⅰ．积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险 Ⅱ．实施充分且有代表性的合规风险评估和测试 Ⅲ

admin2022-01-20 104

问题基金管理人的合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行相应基本职责，有( )等。
Ⅰ．积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险
Ⅱ．实施充分且有代表性的合规风险评估和测试
Ⅲ．制定并执行风险为本的合规管理计划
Ⅳ．保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析题干所述均为基金管理人的合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，应当履行的基本职责。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金会计核算的费用一般按()计提。

以下关于上海证券交易所融资融券的标的证券为股票的条件错误的是()。

某债券型基金的久期为1．62年，当市场利率下降1．8％时，该债券型基金的资产净值将()。

金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金份额的，应当就其()，计征增值税。

私募股权投资基金最常采用、回报率最高的一种退出机制是()。

某企业面临甲、乙两个投资项目。经衡量，它们的预期报酬率相等，甲项目的标准差小于乙项目的标准差。则对甲、乙项目可做出的判断为()。

在无保障债券中，受偿等级最高的是()。

某债券型基金的久期为2．45年，当市场利率上升2％时，该债券型基金的资产净值将()。

在UCITS基金核准中，对于公司型基金，要求核准的是()。

网上银行的特点不包括

消化道的活动均由平滑肌的舒缩活动完成。

下列说法正确的是

重点抽查法的优点是()。

某企业购买材料一批，并向供货方开出银行承兑汇票一张，承诺3个月后付款。假若3个月后，企业无力偿付，会计人员对此的会计处理应为(　　)。

当学生取得好的成绩后，教师和家长给予表扬和鼓励，这符合桑代克学习规律中的()。

对恐怖活动罪犯和极端主义罪犯被判处徒刑以上刑罚的，监狱、看守所应当在刑满释放前对()进行社会危险性评估。

()自我概念是在经验积累的基础上发展起来的。

Don’tworry,behappyand,accordingtoanewresearch,youwillalsobehealthy.Itisestimatedthatoverthecourseofon

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基金从业资格

基金会计核算的费用一般按()计提。

以下关于上海证券交易所融资融券的标的证券为股票的条件错误的是()。

某债券型基金的久期为1．62年，当市场利率下降1．8％时，该债券型基金的资产净值将()。

金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金份额的，应当就其()，计征增值税。

私募股权投资基金最常采用、回报率最高的一种退出机制是()。

某企业面临甲、乙两个投资项目。经衡量，它们的预期报酬率相等，甲项目的标准差小于乙项目的标准差。则对甲、乙项目可做出的判断为()。

在无保障债券中，受偿等级最高的是()。

某债券型基金的久期为2．45年，当市场利率上升2％时，该债券型基金的资产净值将()。

在UCITS基金核准中，对于公司型基金，要求核准的是()。

网上银行的特点不包括

消化道的活动均由平滑肌的舒缩活动完成。

下列说法正确的是

重点抽查法的优点是()。

某企业购买材料一批，并向供货方开出银行承兑汇票一张，承诺3个月后付款。假若3个月后，企业无力偿付，会计人员对此的会计处理应为( )。

当学生取得好的成绩后，教师和家长给予表扬和鼓励，这符合桑代克学习规律中的()。

对恐怖活动罪犯和极端主义罪犯被判处徒刑以上刑罚的，监狱、看守所应当在刑满释放前对()进行社会危险性评估。

()自我概念是在经验积累的基础上发展起来的。

Don’tworry,behappyand,accordingtoanewresearch,youwillalsobehealthy.Itisestimatedthatoverthecourseofon

某企业购买材料一批，并向供货方开出银行承兑汇票一张，承诺3个月后付款。假若3个月后，企业无力偿付，会计人员对此的会计处理应为(　　)。