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  3. 《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括( )。 I．代理委托人从事证券投资 Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括( )。 I．代理委托人从事证券投资 Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

admin2019-08-10  63
问题 《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括(    )。
    I．代理委托人从事证券投资
    Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
    Ⅲ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    Ⅳ．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ
答案D
解析 投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：
    (1)代理委托人从事证券投资。
    (2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。
    (3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。
    (4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。
    (5)法律、行政法规禁止的其他行为。
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