发行人持有或者控制保荐人股份超过( )，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。

admin2011-03-22 79

问题发行人持有或者控制保荐人股份超过( )，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。

选项 A、0.05
B、0.07
C、0.1
D、0.15

答案B

解析保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形：①保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%；②发行人持有或者控制保荐人股份超过7%；③保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益，在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形；④保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资。。

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证券发行人将证券发行给社会投资者是由证券承销商来完成的。所以，证券发行人就是证券承销商。()
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上市公司现金股息的分配主要考虑公司长期发展的需要，而股东只能处于服从地位。()
下面关于期权和期权交易的说法正确的是()。
根据中国加入WTO的承诺，中国加入WTO三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过()。
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发行人持有或者控制保荐人股份超过( )，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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基金管理人应当自基金合同生效之日起3个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。()

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下面关于期权和期权交易的说法正确的是()。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

股东大会是股份公司的()。

基金管理人应当自基金合同生效之日起3个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。()

证券发行人将证券发行给社会投资者是由证券承销商来完成的。所以，证券发行人就是证券承销商。()

金融衍生工具产生的直接原因是投资者为了规避风险、进行套期保值，所以应该杜绝市场上投机者的行为。()

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下面关于期权和期权交易的说法正确的是()。

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