交割仓库出具虚假仓单情节严重的，国务院期货监督管理机构责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。( )[2012年11月真题]

admin2019-03-22 85

问题交割仓库出具虚假仓单情节严重的，国务院期货监督管理机构责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。( )[2012年11月真题]

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析《期货交易管理条例》第七十二条规定，交割仓库有本条例第三十六条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。根据第三十六条第二款，交割仓库不得出具虚假仓单。

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交割仓库出具虚假仓单情节严重的，国务院期货监督管理机构责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。( )[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是(　　)。

不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由期货交易所承担。(　　)

全面结算会员与非结算会员之间签订的结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额。(　　)

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，不需要通过中国证监会认可的资质测试。(　　)

期货公司传递客户交易指令时应当坚持数量优先的原则。(　　)

期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由期货公司承担。(　　)

甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是(　　)。

控股股东和实际控制人持续经营(　　)个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。

期货业协会的权力机构为(　　)。

净资本是在期货公司总资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。(　　)

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期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是( )。

不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由期货交易所承担。( )

全面结算会员与非结算会员之间签订的结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额。( )

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，不需要通过中国证监会认可的资质测试。( )

期货公司传递客户交易指令时应当坚持数量优先的原则。( )

期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由期货公司承担。( )

甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是( )。

控股股东和实际控制人持续经营( )个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。

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不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由期货交易所承担。(　　)

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申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，不需要通过中国证监会认可的资质测试。(　　)

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甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是(　　)。

控股股东和实际控制人持续经营(　　)个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。

期货业协会的权力机构为(　　)。

净资本是在期货公司总资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。(　　)