资产管理业务的禁止行为包括(　　)。

admin2009-10-26 72

问题资产管理业务的禁止行为包括(　　)。

选项 A、挪用客户资产
B、将定向资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途
C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

答案A,C,D

解析未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/3nFg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

下列不属于证券产品选择的目标的是()。
下列关于风险偏好型投资者的说法中，正确的有()。I．对待风险态度积极Ⅱ．重视风险分析和风险规避Ⅲ．非常注重资金安全Ⅳ．愿意为增加收益而承担风险
金融市场泡沫的特征有()。I．乐观的预期Ⅱ．大量“幼稚投资者”的涌入Ⅲ．价格与价值的严重背离Ⅳ．庞氏骗局
客户风险特征由()构成。I．风险偏好Ⅱ．风险认知度Ⅲ．实际风险承受能力Ⅳ．投资经验
替代互换的风险主要来自于()。I．纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长Ⅱ．价格走向与预期相反Ⅲ．全部利率正向变化Ⅳ．全部利率反向变化
证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对()作出约定。I．服务方式Ⅱ．报酬支付Ⅲ．投诉处理Ⅳ．服务期限
风险揭示书的内容和格式由()制定。
下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有()。I．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施Ⅱ．证券公司、证券投资
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。Ⅰ．出具警示函Ⅱ．责令清理违规业务Ⅲ．监管谈话Ⅳ．责令改正
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告时，关于信息的审慎使用，下列说法正确的有()。Ⅰ．不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告Ⅱ．不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据Ⅲ．不得以任何形式

随机试题

在熔剂法中吹锌后，先空冷再水冷，水温一般在()范围内。
受体激动剂的特点是
A、高血压病1级B、高血压病2级C、高血压病3级D、高血压危象E、高血压脑病血压骤然升高，剧烈头痛，呕吐，意识模糊，抽搐，属于()
某县人民法院审理了一起故意伤害致死案，判处被告人邱某有期徒刑5年，赔偿被害人医疗费2万元。判决宣告后，被告人未上诉，县人民检察院也未提出抗诉，但被害人认为民事赔偿太少，遂提出上诉。二审法院经二审程序审理后，作出了如下判决，哪一项符合刑事诉讼法的规定?
土地资源是指在当前和可预见的未来对人类有用的土地，它的特点不包括()。
甲、乙两个方案的现金流量表如下，这两个方案的增量投资回收期为()。
组织外部环境的具体环境不包括()。
甲公司2017年3月1日结存甲材料1000千克，单位成本为890元，当月外购甲材料1200千克，取得增值税专用发票注明的价款为1080000元，增值税税额为183600元，当月生产领用甲材料500千克。甲公司原材料采用先进先出法计算发出成本，则月
如果父母在孩子小时候不慎传递给孩子负能量，那么__________后来在多好的学校接受教育，也不易改变负能量对孩子的价值观已造成的影响；每当“豆腐渣工程”暴露在公众的视野时，人们便热衷于“败类建筑师”之说，进而，政府对该行业的监管也成了__________
(2007年试题，21)设函数f(x)，g(x)在[a，b]上连续，在(a，b)内具有二阶导数且存在相等的最大值f(a)=g(a)f(b)=g(b)，证明：存在ξ∈(a，b)，使得f(ξ)=g’’(ξ)．

最新回复(0)

资产管理业务的禁止行为包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列不属于证券产品选择的目标的是()。

下列关于风险偏好型投资者的说法中，正确的有()。I．对待风险态度积极Ⅱ．重视风险分析和风险规避Ⅲ．非常注重资金安全Ⅳ．愿意为增加收益而承担风险

金融市场泡沫的特征有()。I．乐观的预期Ⅱ．大量“幼稚投资者”的涌入Ⅲ．价格与价值的严重背离Ⅳ．庞氏骗局

客户风险特征由()构成。I．风险偏好Ⅱ．风险认知度Ⅲ．实际风险承受能力Ⅳ．投资经验

替代互换的风险主要来自于()。I．纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长Ⅱ．价格走向与预期相反Ⅲ．全部利率正向变化Ⅳ．全部利率反向变化

证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对()作出约定。I．服务方式Ⅱ．报酬支付Ⅲ．投诉处理Ⅳ．服务期限

风险揭示书的内容和格式由()制定。

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。Ⅰ．出具警示函Ⅱ．责令清理违规业务Ⅲ．监管谈话Ⅳ．责令改正

在熔剂法中吹锌后，先空冷再水冷，水温一般在()范围内。

受体激动剂的特点是

A、高血压病1级B、高血压病2级C、高血压病3级D、高血压危象E、高血压脑病血压骤然升高，剧烈头痛，呕吐，意识模糊，抽搐，属于()

土地资源是指在当前和可预见的未来对人类有用的土地，它的特点不包括()。

甲、乙两个方案的现金流量表如下，这两个方案的增量投资回收期为()。

组织外部环境的具体环境不包括()。

(2007年试题，21)设函数f(x)，g(x)在[a，b]上连续，在(a，b)内具有二阶导数且存在相等的最大值f(a)=g(a)f(b)=g(b)，证明：存在ξ∈(a，b)，使得f(ξ)=g’’(ξ)．

资产管理业务的禁止行为包括(　　)。