证券公司有下列(　　)行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

admin2009-11-19 70

问题证券公司有下列(　　)行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

选项 A、承销未经核准的证券
B、在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致
C、在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D、在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票

答案A,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/3kFg777K

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

中国证监会颁布的《发布证券研究报告暂行规定》中对证券研究报告发布机构做出相关要求，下列说法正确的有()。Ⅰ．发布证券研究报告时，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》Ⅱ．应当公平对待其发布对象，但在特定条件下可优先将资
证券投资顾问向客户提供投资建议的()等信息，应当予以记录留存。Ⅰ．时间Ⅱ．内容Ⅲ．方式Ⅳ．依据
已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元，营业利润96万元，营业成本304万元，利润总额53万元，净利润37万元。根据上述数据可以计算出()。Ⅰ．流动资产周转率为3
应用技术分析方法时，应注意的问题包括()。Ⅰ．技术分析必须与基本分析结合起来使用Ⅱ．理论与实践相结合Ⅲ．使用多种技术分析方法综合研判Ⅳ．要掌握各种分析方法的精髓，并根据实际情况作适当调整
在现金、消费和债务管理中，家庭有效债务管理需要考虑的因素包括()。Ⅰ．还款能力Ⅱ．家庭现有经济实力Ⅲ．合理选择贷款种类及担保方式Ⅳ．家庭贷款需求
某公司是一家生产企业，2019年5月不含税销售额90万元，不含税外购货物额60万元。对于该公司，下列说法正确的是()。Ⅰ．该公司如果作为增值税小规模纳税人，适用的税率为3％Ⅱ．该公司如果作为增值税一般纳税人，适用的税率为13％Ⅲ．
市场驱动因素是指促使企业实施全球营销战略的市场方面的影响因素，包括()。Ⅰ．顾客需求的逐渐趋同Ⅱ．全球顾客群的成长Ⅲ．全球市场的形成Ⅳ．顾客需求逐渐趋异
上市公司配股增资后，下列各项财务指标中上升的有()。Ⅰ．资产负债率Ⅱ．产权比率Ⅲ．总股本Ⅳ．流通股本
关于利率的风险结构，下列说法正确的有()。Ⅰ．不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其债券收益率通常不同Ⅱ．实践中，通常采用信用评级来确定不同债券的违约风险大小Ⅲ．无违约风险债券的收益率加上适度的收益率差，即为风险债券的收益率Ⅳ．经济繁

随机试题

下列选项中，不属于印花税的纳税人的是()
下列各项中属于所有者权益的有()。
A.HAVB.HBVC.HCVD.HDVE.HEV其基因组最小()
急性水中毒治疗包括
A．青霉素B．人血丙种球蛋白C．人促红素D．硫酸亚铁E．甘油栓药品应按照不同性质级剂型特点在适宜条件下正确保存以上药物需冷处储藏，且切勿震荡的药物是()。
《刑法》第二百三十八条第一款与第二款分别规定：“非法拘禁他人或者以其他方法非法剥夺他人人身自由的，处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利。具有殴打、侮辱情节的，从重处罚。”“犯前款罪，致人重伤的，处三年以上十年以下有期徒刑：致人死亡的，处十年以上有
工程项目建设总进度计划是不应包括的内容是(　　)。
港口与航道工程的技术交底应当做到()。
某安装公司承包大型制药厂的机电安装工程，工程内容：设备、管道和通风空调等工程安装。安装公司对施工组织设计的前期实施进行了监督检查：施工方案齐全，临时设施通过验收，施工人员按计划进场，技术交底满足施工要求，但材料采购因资金问题影响了施工进度。不锈
A、Askherbrotherforaridetothemeeting.B、Findadifferenthotel.C、Payforthemeetinginadvance.D、Canceltheman’shote

最新回复(0)

证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资顾问向客户提供投资建议的()等信息，应当予以记录留存。Ⅰ．时间Ⅱ．内容Ⅲ．方式Ⅳ．依据

应用技术分析方法时，应注意的问题包括()。Ⅰ．技术分析必须与基本分析结合起来使用Ⅱ．理论与实践相结合Ⅲ．使用多种技术分析方法综合研判Ⅳ．要掌握各种分析方法的精髓，并根据实际情况作适当调整

在现金、消费和债务管理中，家庭有效债务管理需要考虑的因素包括()。Ⅰ．还款能力Ⅱ．家庭现有经济实力Ⅲ．合理选择贷款种类及担保方式Ⅳ．家庭贷款需求

市场驱动因素是指促使企业实施全球营销战略的市场方面的影响因素，包括()。Ⅰ．顾客需求的逐渐趋同Ⅱ．全球顾客群的成长Ⅲ．全球市场的形成Ⅳ．顾客需求逐渐趋异

上市公司配股增资后，下列各项财务指标中上升的有()。Ⅰ．资产负债率Ⅱ．产权比率Ⅲ．总股本Ⅳ．流通股本

下列选项中，不属于印花税的纳税人的是()

下列各项中属于所有者权益的有()。

A.HAVB.HBVC.HCVD.HDVE.HEV其基因组最小()

急性水中毒治疗包括

A．青霉素B．人血丙种球蛋白C．人促红素D．硫酸亚铁E．甘油栓药品应按照不同性质级剂型特点在适宜条件下正确保存以上药物需冷处储藏，且切勿震荡的药物是()。

工程项目建设总进度计划是不应包括的内容是( )。

港口与航道工程的技术交底应当做到()。

A、Askherbrotherforaridetothemeeting.B、Findadifferenthotel.C、Payforthemeetinginadvance.D、Canceltheman’shote

证券公司有下列(　　)行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

工程项目建设总进度计划是不应包括的内容是(　　)。