期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取(　　)措施。

admin2021-04-29 55

问题期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取(　　)措施。

选项 A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东
B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
C、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

答案A,B,C,D

解析参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条的规定。

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期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取(　　)措施。

期货法律法规

期货从业资格

某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则，下列各项属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采取的监管措施的是()。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会派出机构审核。()

申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外，还应该具备下列()条件。

《期货公司管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，()。

期货公司被期货交易所()，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日()个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

根据《期货交易所管理办法》规定，结算会员由()组成。

对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。()[2012年11月真题]

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以()。[2012年6月真题]

为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，以下可按照一定比例计人净资本的负债项目是()。

男，30岁。左大腿刀刺伤15小时，刀口处红肿，有渗出液，目前最适当的治疗措施是()

A．胆道结石B．肝内胆管结石C．胆道气体D．胆囊息肉E．胆囊内胆固醇沉积强回声光点伴“彗星尾征”，随体位改变而移动的是

A、麻黄配桂枝B、肉桂配黄连C、生姜配半夏D、甘草配甘遂E、乌头配白及属减毒的配伍药组是()。

不能并行适用的是()。

施工机械设备是指施工过程中使用的各类机具设备，包括()等。

下列各项中，属于事业单位货币资金的是()。

班级规模的大小不能成为影响课堂管理的主要因素。

A、Theycandevelopintohumanorgan.B、Theyareabletocurecancer.C、Theyhelptorecreatestemcells.D、Theyareabletocrea

期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取( )措施。

期货法律法规

期货从业资格

某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则，下列各项属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采取的监管措施的是()。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会派出机构审核。()

申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外，还应该具备下列()条件。

《期货公司管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，()。

期货公司被期货交易所()，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日()个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

根据《期货交易所管理办法》规定，结算会员由()组成。

对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。()[2012年11月真题]

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以()。[2012年6月真题]

为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，以下可按照一定比例计人净资本的负债项目是()。

男，30岁。左大腿刀刺伤15小时，刀口处红肿，有渗出液，目前最适当的治疗措施是()

A．胆道结石B．肝内胆管结石C．胆道气体D．胆囊息肉E．胆囊内胆固醇沉积强回声光点伴“彗星尾征”，随体位改变而移动的是

A、麻黄配桂枝B、肉桂配黄连C、生姜配半夏D、甘草配甘遂E、乌头配白及属减毒的配伍药组是()。

不能并行适用的是()。

施工机械设备是指施工过程中使用的各类机具设备，包括()等。

下列各项中，属于事业单位货币资金的是()。

班级规模的大小不能成为影响课堂管理的主要因素。

A、Theycandevelopintohumanorgan.B、Theyareabletocurecancer.C、Theyhelptorecreatestemcells.D、Theyareabletocrea

期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取(　　)措施。