期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取(　　)措施。

admin2021-04-29 46

问题期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取(　　)措施。

选项 A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东
B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
C、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

答案A,B,C,D

解析参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条的规定。

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期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取(　　)措施。

期货法律法规

期货从业资格

期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，统筹使用。()

()负责期货投资者保障基金的财务监管。

任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通，联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。()

期货公司违法经营或者是出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有()。

下列各项属于中国期货业协会职责的有()。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币()。

实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。()

中介服务机构有下列()行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，并按照有关规定履行相应程序。()

胰钩突

我国人民法院的职权有哪些?

监理工程师有权处理的索赔是承包商()。

为提高社会管理科学化水平，全国各地积极出台加强和创新社会管理的措施，下列措施中不属于创新社会管理的是()。

拍卖公告属于

=_____.

有以下程序：#include＜stdio．h＞charfun(charch){if(ch＞=’A’＆&ch＜=’Z’)ch=ch-’A’+’a’；returnch；}

Itwasthedistrictsportsmeet.Myfootstillhadn’thealed(痊愈)froma(n)【36】injury.Ihad【37】whetherornotIshouldattendthe

Becausehumananatomydoesnotchange(exceptoverlongperiodsoftime),knowledgeacquiredacenturyagowasstillaccurateto

PASSAGEFOURAccordingtothecontext,whatdoestheword"glum"meaninthepassage?

期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取( )措施。

期货法律法规

期货从业资格

期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，统筹使用。()

()负责期货投资者保障基金的财务监管。

任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通，联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。()

期货公司违法经营或者是出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有()。

下列各项属于中国期货业协会职责的有()。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币()。

实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。()

中介服务机构有下列()行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，并按照有关规定履行相应程序。()

胰钩突

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监理工程师有权处理的索赔是承包商()。

为提高社会管理科学化水平，全国各地积极出台加强和创新社会管理的措施，下列措施中不属于创新社会管理的是()。

拍卖公告属于

=_____.

有以下程序：#include＜stdio．h＞charfun(charch){if(ch＞=’A’＆&ch＜=’Z’)ch=ch-’A’+’a’；returnch；}

Itwasthedistrictsportsmeet.Myfootstillhadn’thealed(痊愈)froma(n)【36】injury.Ihad【37】whetherornotIshouldattendthe

Becausehumananatomydoesnotchange(exceptoverlongperiodsoftime),knowledgeacquiredacenturyagowasstillaccurateto

PASSAGEFOURAccordingtothecontext,whatdoestheword"glum"meaninthepassage?

期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取(　　)措施。