公司员工甲在没有向证券投资机构报备的情况下让妻子购买了某机构的大量证券，这种行为违反了( )。

admin2017-10-11 67

问题公司员工甲在没有向证券投资机构报备的情况下让妻子购买了某机构的大量证券，这种行为违反了( )。

选项 A、廉洁公
B、忠诚敬业
C、客户至上
D、专业审慎

答案B

解析忠诚敬业要求基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续。公司员工甲在没有向证券投资机构报备的情况下让妻子购买了某机构的大量证券，这种行为违反了忠诚敬业要求。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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公司员工甲在没有向证券投资机构报备的情况下让妻子购买了某机构的大量证券，这种行为违反了( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于期货市场的价格发现功能，以下表述错误的是()。

()是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析，挖掘企业经营和发展的相关信息，从而为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。

下列关于资本市场线和证券市场线的说法，错误的是()。

《证券投资基金管理公司管理办法》在2012年9月重新修订后，基本条件中公司最近()内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。

投资者会要求对承担信用风险进行补偿，这导致市场上信用风险较高的企业债券与同期限、同息票率的国债相比价格更低，收益率更高，这个高出的收益率称为()。

计量市场风险的主要指标，银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据是()。

托管人委托的境外资产托管人应具备的资格不包括()。

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列人民币金融工具中的()。

下列不属于权证的基本要素的是()。

()是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

医师甲在为患者开具处方时，错误的做法足

会计部门各种财产物资明细分类账期末余额与财产物资使用、保管部门的有关财产物资明细分类账期末余额进行核对，属于账账核对的内容。　　(　　)

市盈率模型最适合连续盈利,并且β>1的企业。()

“营业现金净流量”与“现金流量表”中的“经营活动现金流量净额”相同。()

国际旅游界把导游服务称为“旅游业的支柱”、“旅行社的灵魂”。()

人的心理过程包括()的相互联系和影响。[2015年11月三级、四级真题]

安全检查工作非常重要，要______，不应麻痹大意，一旦出了事故，后悔也就来不及了。

论述军人叛逃罪的犯罪构成及认定。

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关于期货市场的价格发现功能，以下表述错误的是()。

()是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析，挖掘企业经营和发展的相关信息，从而为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。

下列关于资本市场线和证券市场线的说法，错误的是()。

《证券投资基金管理公司管理办法》在2012年9月重新修订后，基本条件中公司最近()内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。

投资者会要求对承担信用风险进行补偿，这导致市场上信用风险较高的企业债券与同期限、同息票率的国债相比价格更低，收益率更高，这个高出的收益率称为()。

计量市场风险的主要指标，银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据是()。

托管人委托的境外资产托管人应具备的资格不包括()。

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列人民币金融工具中的()。

下列不属于权证的基本要素的是()。

()是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

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会计部门各种财产物资明细分类账期末余额与财产物资使用、保管部门的有关财产物资明细分类账期末余额进行核对，属于账账核对的内容。 ( )

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“营业现金净流量”与“现金流量表”中的“经营活动现金流量净额”相同。()

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