首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
( )不属于营业部与客户签订代理交易协议的内容。
( )不属于营业部与客户签订代理交易协议的内容。
admin
2013-05-10
43
问题
( )不属于营业部与客户签订代理交易协议的内容。
选项
A、双方权利义务和风险提示
B、证券公司禁止营业部从事的业务内容
C、营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
D、营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
答案
C
解析
证券公司对所属营业部经纪业务的内部控制要求所属营业部与客户签订代理交易协议。协议中除载明双方权利义务和风险提示外,还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容,向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/3WDg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
对于事先已确定发行条件的国债仍采取承购包销方式,目前主要运用于()
证券公司申请主承销商的资格,在具备了承销商的条件外,还应具备的条件之一是作为首次公开发行股票的发行人的主承销商,近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数()的记录。
以募满发行额为止中标商各自价格上的中标价格作为各中标商的最终中标价,各种标价的认购价格是不同的,称为美国式招标。()
中国证监会派出机构按照中国证监会统一部署组织实施辖区内的公司检查工作。()
核准制与行政审批相比,具有()特点。
通常情况下,(),赎回的期权价值就越大,越有利于发行人。
招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。()
关于股份有限公司的设立原则、方式、条件和程序,下列说法中,正确的是()
承销费用的收取标准为:包销佣金为包销总金额的();代销佣金为实际售出股票总金额的()。
根据我国《公司法》的有关规定,公司提取法定公积金的标准是()
随机试题
简述非言语沟通的类型。
在Word2010中,有关表格的说法中错误的是_____。
Musiccomesinmanyforms;mostcountrieshaveastyleoftheirown.【C1】______theturnofthecenturywhenjazzwasborn,Americ
女性,30岁,被汽车撞伤后送至医院。查体:左胸壁有骨擦音及皮下气肿,气管移向右侧,虽吸氧但呼吸急促加重,有紫绀,左胸廓饱满,呼吸音消失,叩诊鼓音
成人呼吸窘迫综合征(ARDS)的最重要的诊断依据是
药用部位为根皮,表面白色或淡黄白色,偶有残留的橙黄色栓皮,质韧、纤维性强的药材是
某中级人民法院在审理一起行政案件中,发现甲部、乙部2014年联合制定的规章与丙部2015年制定的规章对同一事项的规定不一致,两部规章所规定事项均在各部职权范围内,且与上位法不抵触。就法院一般应当如何选择适用的说法,请问下列选项中正确的是(
既可以对资产进行核算,又可以对负债核算的计量属性包括()。
根据《税收征收管理法》的规定,会计账簿、会计报表、记账凭证、完税凭证及其他纳税资料应当保存( )。
国有企业、国有控股的或者占主导地位的企业,应当至少每年二次向本企业的职工代表大会公布财务会计报告。()
最新回复
(
0
)