证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由( )根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。

admin2017-03-17 66

问题证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由( )根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。

选项 A、董事会
B、风险控制委员会
C、风险监控部门
D、证券自营部门

答案C

解析证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。

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证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由( )根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

境内公司如果H股上市，若发行人已拥有超过一类的证券，则上市时由公众持有的股本总额至少应达到35％。()

B股公司增资发行B股，比照B股首次发行审批阶段的程序办理，无须中国证监会批准发行。()

所谓的内核是指保荐人的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。()

我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有()等权利。Ⅰ．依照规定要求召开基金份额持有人大会Ⅱ．分享基金财产收益Ⅲ．依法转让或申请赎回其持有的基金份额Ⅳ．参与分配清算后的剩余基金财产

下列表述中，正确的有()。Ⅰ．证券发行的保荐机构可以是2家Ⅱ．证券发行的主承销商可以是2家Ⅲ．证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司Ⅳ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担

下列选项中，属于证券公司定向发行债券要求的有()。

保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后，偿付能力充足率()的前提下，募集人才能偿付本息。

指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动()。

采用()方式，客户和证券经纪商面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可靠。

下列有关短期融资券发行注册的表述中，错误的是()。

五四运动后的中国革命是新式的资产阶级民主革命，属于世界资产阶级革命的一部分。

试述腕管综合征的定义和临床表现。

下列哪项是生化汤的主治病证

A．空白颗粒法B．干法制粒法C．粉末直接压片D．湿法制粒压片E．滴制法辅料具有相当好的流动性和可压牲，与一定量药物混合后仍能保持上述特性

地籍测量工作主要是()的。

1．背景某装饰装修工程施工所需部分材料数量及单价如下表所示：2．问题按ABC分类法分析出主要材料、次要材料和一般材料；

一种阻燃级ABS，是以纯ABS树脂为基材，加入PVC(聚氯乙烯)，经混合、塑炼、挤出造粒而成，其中PVC约60%

保险公估人清点完受损财产后，出具的《现场查勘报告》应由(　　)现场制作。

Whatistheprincipalfunctionofafinancialsystem?______.

Theideaofhumanoidrobotsisnotnew.TheyhavebeenpartoftheimaginativelandscapeeversinceKarlCapek.aCzechwriter,fi

证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由( )根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。

证券市场基本法律法规

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境内公司如果H股上市，若发行人已拥有超过一类的证券，则上市时由公众持有的股本总额至少应达到35％。()

B股公司增资发行B股，比照B股首次发行审批阶段的程序办理，无须中国证监会批准发行。()

所谓的内核是指保荐人的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。()

我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有()等权利。Ⅰ．依照规定要求召开基金份额持有人大会Ⅱ．分享基金财产收益Ⅲ．依法转让或申请赎回其持有的基金份额Ⅳ．参与分配清算后的剩余基金财产

下列表述中，正确的有()。Ⅰ．证券发行的保荐机构可以是2家Ⅱ．证券发行的主承销商可以是2家Ⅲ．证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司Ⅳ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担

下列选项中，属于证券公司定向发行债券要求的有()。

保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后，偿付能力充足率()的前提下，募集人才能偿付本息。

指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动()。

采用()方式，客户和证券经纪商面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可靠。

下列有关短期融资券发行注册的表述中，错误的是()。

五四运动后的中国革命是新式的资产阶级民主革命，属于世界资产阶级革命的一部分。

试述腕管综合征的定义和临床表现。

下列哪项是生化汤的主治病证

A．空白颗粒法B．干法制粒法C．粉末直接压片D．湿法制粒压片E．滴制法辅料具有相当好的流动性和可压牲，与一定量药物混合后仍能保持上述特性

地籍测量工作主要是()的。

1．背景某装饰装修工程施工所需部分材料数量及单价如下表所示：2．问题按ABC分类法分析出主要材料、次要材料和一般材料；

一种阻燃级ABS，是以纯ABS树脂为基材，加入PVC(聚氯乙烯)，经混合、塑炼、挤出造粒而成，其中PVC约60%

保险公估人清点完受损财产后，出具的《现场查勘报告》应由( )现场制作。

Whatistheprincipalfunctionofafinancialsystem?______.

Theideaofhumanoidrobotsisnotnew.TheyhavebeenpartoftheimaginativelandscapeeversinceKarlCapek.aCzechwriter,fi

保险公估人清点完受损财产后，出具的《现场查勘报告》应由(　　)现场制作。