以下不属于基金销售机构内部控制原则的是( )。

admin2011-10-30 78

问题以下不属于基金销售机构内部控制原则的是( )。

选项 A、有效性原则
B、独立性原则
C、投资人利益优先原则
D、审慎性原则

答案C

解析基金销售机构内部控制的原则有：①健全性原则，即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在。②有效性原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。③独立性原则，即基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立，权责分明，相互制衡。④审慎性原则，即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。

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以下不属于基金销售机构内部控制原则的是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于可交换债券的说法中,正确的是()。

承担发行可转换公司债券的中介机构应认真履行义务,并承担相应的法律责任。()

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,首次公开发行股票并在创业板上市的发行人应当最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于是5000万元,且持续增长。()

证券投资基金主要投资于有价证券,投资选择灵活多样,从而使基金的投资收益有可能高于债券,投资风险有可能小于股票。()

发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让。()

按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系,可以把公司的融资方式分为()。

内部信用增级包括但不限于超额抵押、资产支持证券分层结构、现金抵押账户和利差账户等方式。()

上海市场B股交易中,净额交收和逐项交收过程中,如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支,或境外参与人未能按时将交收应付款项汇入而出现透支,中国结算上海分公司将每天按透支金额的()收取罚金。

如公司股东大会审议的事项涉及()等的,公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

进行买断式回购,任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的300%。()

患者胃痛隐隐，喜温喜按．空腹痛甚，得食痛减，泛吐清水，纳差，神疲乏力，甚则手足不温，大便溏薄，舌淡苔白，脉虚弱或迟缓。治宜选用

男，36岁，1周前出现全身发热、头痛、乏力，经过对症治疗病情好转，随后再次出现头痛，并伴有恶心、呕吐，急到医院检查，MRI检查如图，最可能的诊断为

A．系统性红斑狼疮B．骨关节炎C．骨质疏松症D．骨软化症E．干燥综合征女性，56岁，双手小关节多关节痛，伴活动时右髋关节痛，以下楼时明显加重，红细胞沉降率、类风湿因子均正常，首先考虑的诊断是

可与斐林试剂反应生成红色氧化亚铜沉淀的药物是

患者，男，31岁。胃脘胀满而痛，嗳腐吞酸，拒按，呕吐不消化食物，吐后痛减，或大便不爽。舌苔厚腻，脉滑。治疗代表方宜首选

在PDCA循环中，各类检查的内容包括()。

实现共同富裕，反映了社会主义的本质要求，体现了以人民为中心的根本立场。

龋病的一级预防包括()。

"WearenotabouttoentertheInformationAge,butinsteadareratherwellintoit."Presentpredictionsarethatby1990,ab