以下不属于基金销售机构内部控制原则的是( )。

admin2011-10-30 64

问题以下不属于基金销售机构内部控制原则的是( )。

选项 A、有效性原则
B、独立性原则
C、投资人利益优先原则
D、审慎性原则

答案C

解析基金销售机构内部控制的原则有：①健全性原则，即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在。②有效性原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。③独立性原则，即基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立，权责分明，相互制衡。④审慎性原则，即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。

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以下不属于基金销售机构内部控制原则的是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于公司债券上市核准的说法中,正确的是()。

欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的,以第三国的货币为面值的国际债券。()

为了防止操纵市场行为,并不是所有上市交易的股票均有期货交易,交易所通常会选取流通盘较大,交易比较活跃的股票推出相应的期货合约,并且对投资者的持仓数量进行限制。()

转股价格越高,期权价值越高,可转换公司债券的价值越高;反之,转股价格越低,期权价值越低,可转换公司债券的价值越低。()

投资者有下列情形之一的,为一致行动人的有()。

契约型基金的投资者购买基金份额后成为基金契约的当事人,投资者既是基金的委托人,又是基金的受益人。()

目前,我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属私募证券,上市公司如采取定向增发方式发行的有价证券也属私募证券。()

证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。

在开放式基金开放申购、赎回后,投资者可以申请办理转托管,即使存在质押、冻结或其他特殊情形可能影响份额持有人权益的基金份额,也可以申请转托管。()

投资者进行证券交易,只需要开立证券账户。()

能养胃生津的药是()(1991年第138题)

事故管理中的三不放过内容是（）、（）、（）。

同光体

在X线、核CT上SARS的基本表现为____________。

水化热大的水泥可用于()。

《电气装置安装工程高压电器施工及验收规范》规定，真空断路器在验收时，应检查的项目是()。

城市污水二级处理的去除对象有()。

()代表了文言文小说的高峰。

计算机病毒是指______。

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以下不属于基金销售机构内部控制原则的是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于公司债券上市核准的说法中,正确的是()。

欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的,以第三国的货币为面值的国际债券。()

为了防止操纵市场行为,并不是所有上市交易的股票均有期货交易,交易所通常会选取流通盘较大,交易比较活跃的股票推出相应的期货合约,并且对投资者的持仓数量进行限制。()

转股价格越高,期权价值越高,可转换公司债券的价值越高;反之,转股价格越低,期权价值越低,可转换公司债券的价值越低。()

投资者有下列情形之一的,为一致行动人的有()。

契约型基金的投资者购买基金份额后成为基金契约的当事人,投资者既是基金的委托人,又是基金的受益人。()

目前,我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属私募证券,上市公司如采取定向增发方式发行的有价证券也属私募证券。()

证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。

在开放式基金开放申购、赎回后,投资者可以申请办理转托管,即使存在质押、冻结或其他特殊情形可能影响份额持有人权益的基金份额,也可以申请转托管。()

投资者进行证券交易,只需要开立证券账户。()

能养胃生津的药是()(1991年第138题)

事故管理中的三不放过内容是（）、（）、（）。

同光体

在X线、核CT上SARS的基本表现为____________。

水化热大的水泥可用于()。

《电气装置安装工程高压电器施工及验收规范》规定，真空断路器在验收时，应检查的项目是()。

城市污水二级处理的去除对象有()。

()代表了文言文小说的高峰。

计算机病毒是指______。

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