2. 财经
  3. 证券公司违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应( )。 Ⅰ．责令改正，没收违法所得 Ⅱ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销

证券公司违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应( )。 Ⅰ．责令改正，没收违法所得 Ⅱ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销

admin2018-10-21  51
问题 证券公司违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应(    )。
Ⅰ．责令改正，没收违法所得
Ⅱ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案B
解析 证券公司违反证券法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得．并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/3Rwg777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)