首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,应( )。 Ⅰ.责令改正,没收违法所得 Ⅱ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ.情节严重的,暂停或者撤销
证券公司违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,应( )。 Ⅰ.责令改正,没收违法所得 Ⅱ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ.情节严重的,暂停或者撤销
admin
2018-10-21
74
问题
证券公司违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,应( )。
Ⅰ.责令改正,没收违法所得
Ⅱ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ.情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可
选项
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案
B
解析
证券公司违反证券法规定,假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,责令改正,没收违法所得.并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/3Rwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列选项中,不属于实行次交易日起回转交易的是()。Ⅰ.债券竞价交易Ⅱ.权证交易Ⅲ.B股交易Ⅳ.深圳证券交易所专项资产管理计划收益权份额协议交易
基金的会计核算对象包括()。Ⅰ.资产损益共同类Ⅱ.损益类Ⅲ.资产负债共同类Ⅳ.负债类
根据()划分,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
下列关于企业年金基金财产的投资范围的说法中,正确的有()。Ⅰ.企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品Ⅱ.企业年金基金财产可投资债券回购Ⅲ.企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债Ⅳ.企业年金基金财产限于境内投资
金融风险对微观经济的影响包括()。Ⅰ.增大了交易和经营管理成本Ⅱ.可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降Ⅲ.可能会降低部门生产率Ⅳ.可能会降低部门资金利用率
货币政策的营运目标包括()。Ⅰ.中介目标Ⅱ.最终目标Ⅲ.操作目标Ⅳ.初级目标
自助和电话自动委托中的自助方式是()。
两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。
作为一种现代化投资工具,证券投资基金具备的特点有()。Ⅰ.保证收益Ⅱ.分散风险Ⅲ.专业理财Ⅳ.集合投资
基金性质的机构投资者包括()。Ⅰ.社会保险基金Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.企业年金Ⅳ.社会公益基金
随机试题
DSAX线球管要求具备
在TOF血流成像中,血流信号的增强是由于
应该诊断为:应该辨证为:
男性患者,57岁,持续性蛋白尿1年余,恶心、呕吐、头晕、面色苍白3个月,伴腰骶部疼痛,X线片示骨盆弥漫性骨质疏松,血清蛋白电泳见M蛋白,辅助检查示贫血患者男性,65岁,发现蛋白尿、血尿2个月余入院,既往有心肌病病史,巨舌综合征,入院后肾活检示电镜下特异
下列何种犯罪的主体只能由国家工作人员构成?()
在为客户编制未来现金流量表时,需要对客户的未来收入和支出做出合理预测。下列关于未来收入和支出进行预测和分析的说法不正确的是()。
在日常生活中,为了进行通俗生动的______,我们有时用比喻来形象地来说明一个概念。填入横线处的词语最恰当的一项是()。
心理层面上,中国人对自身的确认,有“身体发肤,受之父母,不敢毁伤,孝之始也”的观念,使生命受之于一个体细胞的“克隆”,可能使人们难以接受,并且失却对生命的神圣感。在技术层面上,有性繁殖是自然进化的结果,它所包含的确定性和不确定性,基本上能够保证人类适应自然
求
______memostwasthattheyoungboywhohadlostbotharmsinanaccidentcouldhandleapenwithhisfeet.
最新回复
(
0
)