在（）的情况下，银行业金融机构有权拒绝调查。

admin2013-07-29 59

问题在（）的情况下，银行业金融机构有权拒绝调查。

选项 A、调查人员未出示调查通知书
B、调查人员未出示合法证件
C、调查人员只有1人
D、调查人员有2人
E、调查人员有3人

答案A，B，C

解析《银行业监督管理法》第四十二条规定：银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行调查时，调查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和调查通知书；调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，有关单位或者个人有权拒绝。《反洗钱法》第二十三条规定，国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构调查可疑交易时，调查人员不得少于2人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构有权拒绝调查。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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在（）的情况下，银行业金融机构有权拒绝调查。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

理财计划或产品包含的风险主要有()。

对个人理财业务产生影响的社会制度包括()。

银行代理信托类产品可分为代理信托计划资金收付和()。

下列关于金融期权的说法中，正确的是()。

()的目的是对银行业金融机构采取对银行业体系冲击较小的市场退出方式，以此维护市场信心与秩序，保护存款人等债权人的利益。

在管理理财计划时，商业银行应按照管理部门的要求，做到()等方面。

两个或两个以上当事人按照商定条件，在约定的时间内，交换不同金融资产或负债的合约是(　　)。

金融市场客体是指()。

根据《民法通则》的规定，在()的情况下，委托代理可以不予终止。

下列行为中，构成犯罪，可依法追究刑事责任的是()。

汉魏六朝以乐府民歌闻名，()合称为乐府双璧。

婴儿对蛋白质的需要量比成人相对多是因为

下列不属于宫颈癌相关危险因素的是()

机动车辆的安全检验是根据道路交通对机动车运行的要求和国家有关的技术标准，对车辆与行驶有关的()性能进行检验。

T形账户的左边为()。

下列哪一项不属于合规风险的种类?()

下列行为中，不属于代理行为的是()

I’mverysorry______thewholemorning.Iforgottheappointment.

A、Defertheiradmittance.B、Applyaftertheirgapyear.C、Writetothecollegesupervisor.D、Outlinewhattheyareinterestedin

Peoplefromdifferentculturessometimesdothingsthatmakeeachotheruncomfortable,sometimeswithoutrealizingit.MostAmer

在（ ）的情况下，银行业金融机构有权拒绝调查。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

理财计划或产品包含的风险主要有()。

对个人理财业务产生影响的社会制度包括()。

银行代理信托类产品可分为代理信托计划资金收付和()。

下列关于金融期权的说法中，正确的是()。

()的目的是对银行业金融机构采取对银行业体系冲击较小的市场退出方式，以此维护市场信心与秩序，保护存款人等债权人的利益。

在管理理财计划时，商业银行应按照管理部门的要求，做到()等方面。

两个或两个以上当事人按照商定条件，在约定的时间内，交换不同金融资产或负债的合约是( )。

金融市场客体是指()。

根据《民法通则》的规定，在()的情况下，委托代理可以不予终止。

下列行为中，构成犯罪，可依法追究刑事责任的是()。

汉魏六朝以乐府民歌闻名，()合称为乐府双璧。

婴儿对蛋白质的需要量比成人相对多是因为

下列不属于宫颈癌相关危险因素的是()

机动车辆的安全检验是根据道路交通对机动车运行的要求和国家有关的技术标准，对车辆与行驶有关的()性能进行检验。

T形账户的左边为()。

下列哪一项不属于合规风险的种类?()

下列行为中，不属于代理行为的是()

I’mverysorry______thewholemorning.Iforgottheappointment.

A、Defertheiradmittance.B、Applyaftertheirgapyear.C、Writetothecollegesupervisor.D、Outlinewhattheyareinterestedin

Peoplefromdifferentculturessometimesdothingsthatmakeeachotheruncomfortable,sometimeswithoutrealizingit.MostAmer

在（）的情况下，银行业金融机构有权拒绝调查。

两个或两个以上当事人按照商定条件，在约定的时间内，交换不同金融资产或负债的合约是(　　)。